设立科创板并试点注册制是一项综合性改革，需要证券经营机构在保荐承销、交易、客户管理、风险控制等方面作出一系列配套调整。安徽证监局提出四点要求，督导辖区证券经营机构切实做好相关准备工作。
一是配合注册审核要求，认真做好发行、定价准备工作。 要求各证券公司严格执行投行业务内部控制指引，严守三道内控防线，准确把握科创板的定位和精神，严把申报项目质量关。定价及配售要重点关注长期投资者报价情况，充分考虑发行人的长远利益。要强化发行承销过程管理，严守廉洁从业要求，严防合谋报价、输送不正当利益的行为。
二是严把开户关，做实风险揭示。要求各机构严格审核投资者科创板开户条件，做好客户适当性管理，强化客户资金来源核查，严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。要做实风险揭示，把科创板的风险特征向客户讲清讲透，禁止诱导客户从事与其风险承受能力不相匹配的交易。
三是做好系统及业务流程改造和联调联测。要求各证券公司认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求，做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整完善，加强信息系统容量管理，防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。
四是建立内部评估机制。要求各证券公司建立科创板准备工作内部评估机制，由公司董事长、总经理牵头负责，对公司的内控制度、业务流程、合规风控措施、信息系统等进行全方位、无死角的审视、调整和优化。
安徽证监局将于近期就科创板准备情况开展现场检查，重点关注投资者适当性要求落实情况，以及业务流程、内控制度、风控措施、信息系统等方面的准备情况。
（安徽证监局机构监管处） |
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