赵露露
近期，安徽证监局投资者保护工作处联合安徽省证券期货业协会通过现场走访和座谈的形式对辖区3家实体投资者教育基地进行了实地调研。
一、三家投资者教育基地建设的基本情况
截至目前，辖区共有3家实体投资者教育基地，其中包括安徽证监局已授牌命名的2家省级投教基地，即安信证券投资者教育基地、华安证券投资者教育基地，以及已建设完成尚未申报的国元证券投资者教育基地。
为建成能够吸引投资者主动进入学习、让投资者满意的投教基地，3 家基地在场所选址上均用心考究。安信证券投教基地迁址至有200多年历史的文物保护建筑芜湖雨耕山内思楼，现为4A级景区，兴建了大量西洋建筑，具有浓郁的文化氛围和历史积淀，为基地投教工作赋予一份历史与现代相结合的厚重感。华安证券将投教基地从六安市迁至合肥总部一楼，位于合肥政务新区核心地段，天鹅湖东岸，毗邻政务办公中心，周边有安徽广电中心、赖少奇艺术公园、大量政府机关、企事业单位、学校、居民社区等。国元证券将投教基地建在合肥市芜湖路与徽州大道交口同济大厦2 楼，地处合肥市最繁华的金融、商业中心地带之一，正门外接路口大型人行天桥，社会公众可以直接进入参观浏览，同时基地东面毗邻合肥主要景点之一“包公园”，西面为合肥市标志性建筑“大钟楼”，南面是政府部门主要会议场所和大型汇演举办地“安徽剧院”，交通便捷，人流量大，地理位置优越。目前，三家投教基地均已正常运行。
二、三家投资者教育基地建设工作的亮点
（一）以做实投教工作为原则，在基地建设上下功夫
安信证券投教基地由安信证券党群工作部、合规法务部、网络金融部、计划财务部、安徽分公司、芜湖市金融办共同建设，秉承“外问于人，内思于心，知行合一，推己及人”的内思文化，打造14大功能区域，包括：证券历史回顾专区、防范金融风险专区、适当性管理专区、反洗钱专区、金融产品介绍专区、投教产品专区、模拟交易专区、上市公司专区、维权服务专区、安信特色产品专区、内思讲堂专区、图书阅览专区、游戏互动体验专区、意见收集反馈专区等。基地面积500余平方米，配备专职投教工作人员4名。
华安证券成立了以董事长为组长，各主要业务部门负责人为成员的投资者教育领导小组，各分支机构成立了由总经理和各岗位负责人组成的投资者教育工作小组，各职能部门和分支机构设置了投资者教育专员岗，从而形成自上而下管理成熟、运行有效的三位一体投教工作组织体系，为投教基地提供充分的组织保障。基地秉承“把投资者放在心上，把风险提示做到深处、落到实处”的初心，设置了7大功能区域，包括：徽文化展示区、资本历史展示区、风险警示区、互动沟通区、模拟体验区、基地阅览室、专家讲堂区等。基地面积约1100平方米，配备专职投教工作人员6名。
国元证券投教基地由公司零售与渠道营销总部统一管理，合规管理部、客户服务中心、研究中心、网络金融部、行政管理部、信息技术总部、各业务部门协同支持，以“笃学慎思,明辨尚行 ”为主题，打造12大功能区域，包括预告签到区、证券历史回顾区、产品展示区、模拟体验区、互动沟通区、意见征集区、专家讲堂区、证券历史回顾区、风险警示区、适当性管理区、体感游戏区、蓬勃发展的安徽资本市场区、走进国民教育区等。基地面积530平方米，配备专职投教工作人员4名。
（二）以营造全民学习氛围为目标，基地宣传上有力度
三家基地均高度重视宣传工作，积极提升基地知名度和影响力，如安信证券投教基地开通了微信公众号“安信证券投教基地”，每日更新微信文章4篇，邀请芜湖市电视台新闻综合频道来到基地进行专题采访报道，同时积极邀请申报主体外的专家、媒体等参与支持基地投教活动，截至2018年7月底，累计接待投资者近10000人次；华安证券投教基地通过公司官网、APP、互联网投教基地、微博、“华安微投教”微信订阅号等平台做好线上宣传，同时通过“基地品牌行”，基地公益活动等“走出去”方式做好线下宣传,目前积极开展“进社区”、“进老区”、“进高校”等特色投教活动700余场，有效延伸投教服务外延，活动覆盖受众12万余人次；国元证券投教基地通过微信公众号“国元证券投教基地”，专门的投教基地网站，与新浪微博、新浪理财大学、安徽电视台证券之声合作等，实践“互联网+”线上教育宣传模式，同时通过定期的现场专题讲座、培训等“引进来”方式做好基地的线下宣传，基地自2018年7月28日对外开放，运行1个半月，现场共举办投教活动67场，参与投资者3422人次。
（三）以发挥示范带头作用为主线，专业特色上重突出
安信证券投资者教育基地由安信证券安徽分公司与芜湖市金融办共同建设，旨在全面贯彻落实党的十九大精神和证监会相关政策要求，在理性投资、防范非法金融风险教育上发挥示范标杆作用，具体活动开展上，呈现出有步骤、有新意、有效果等特点，安信证券投教基地借助其公司的“宝贝和平绘”活动，实现小手拉大手，以家庭为对象，为参与和平绘活动的儿童及家长共同普及证券期货知识，传播防范非法金融风险理念，和平绘活动在全国70多个城市210多个证券营业部均有开展；依托安信证券总部的研发力量，联合广西南宁、广东清远两家省级投教基地及全国471家营业网点，运用益学堂、问问小安等在线渠道，同步开展全国范围的投资者教育活动，最大程度提高了投教工作的覆盖面；以风险意识淡薄的中老年群体为对象，通过进社区、开展理性投资广场舞大赛，以极具创意的活动方式让老百姓真正将理性投资记心上。
华安证券投资者教育基地着力打造“华安投教”的品牌，开办“安安讲堂”、“财商教育”、“基地品牌行”、“以赛代训”等，着重在各条线形成华安投教的系列活动，实现投教工作的纵深发展。同时基地注重线上线下互动，在基地内设置了3个可以作为专家讲堂的区域，包括洽谈室、教育观影区和专家大讲堂，加之阅览室，共4个讲堂区域，可以分别开展10-120人不同规模的讲座。每个区间都配置了先进的视像会议系统，在此开展投教活动的同时，公司156家分支机构可以通过视频连线实现远程互动，大大提高了投教工作的覆盖面和受众率。
国元证券投教基地拥有扎实的国民教育基础，其公司是业内第一家将投资者教育与国民教育深度融合的券商。目前已与全国48家高校和中小学签订合作协议建立“投资者教育共建基地”，已协助安徽省教育厅举办3届“国元证券杯”安徽省大学生金融创新大赛，参赛总人数达13万人次，同时与16所高校建立了金融实践教育奖学金。这些工作基础将助力国元证券投教基地在国民教育领域大有可为，大有示范引领前景。
三、下一步工作建议
总体来看，三家基地为广大中小投资者提供了看得见、摸得着的投教平台，开放运行以来深受投资者欢迎，为公司树立了良好的行业声誉。未来，建议基地可以继续做好以下工作，一是提高政治站位。公司要树立以投资者为中心的大局意识，由基地牵头，协调推动公司各部门、各分支机构共同做好投教工作；二是引导主动性。教育中要充分调动投资者的主观能动性，拒绝“保姆式教育”，发扬“引导式教育”。加强投资者适当性管理制度等方面的宣传教育，让投资者了解自身的权利与义务，在投资中能够正确行使权利，自觉履行义务；三是增强针对性。积极运用大数据等手段分析，了解不同类型投资者的行为特征与教育需求，如以年龄划分：儿童、青少年、中老年教育，或以区域划分：贫困区、发展中地区、发达地区教育等，做好精准服务；四是重视及时性。保持对投资者的动态跟踪，了解投资者的行为变化，结合时代发展状况，及时调整教育思路与教育方式，保持与时俱进。
（安徽证监局投资者保护工作处） |
您当前的位置： 首 页 - 信息详细页