为深入贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及《证券期货投资者适当性管理办法》，根据《安徽证监局投资者保护现场检查工作规程》及全年工作计划，安徽证监局2018年完成了对1家上市公司和13家证券期货经营机构的投资者保护现场检查。此次现场检查呈现出以下特点：
一是突出问题导向，兼顾区域平衡。为了使检查更有针对性和有效性，安徽证监局在被检查机构的抽取上，坚持问题导向、兼顾区域平衡，既涵盖投诉事项较为集中的机构，也包括申请投教基地的意向机构，确保年度检查样本的代表性和多样性。
二是严格检查程序，明确检查要求。为提高现场检查工作质量，安徽证监局在时间紧、检查对象多的情况下，实行机构自查与检查组重点检查相结合的方式。检查过程中，工作人员严格执行检查程序和工作要求，根据实际情况采取询问、查阅、核实、穿行测试等检查手段和方法，达到了预期的目的和效果。
三是坚持分类处理，加强业务指导。从本次检查工作总体情况来看，被检查机构均成立了投资者保护工作的领导小组，基本能够按照证监会及安徽证监局的相关活动安排开展投保宣传活动。检查中发现的主要问题是部分机构开展投资者保护教育工作思路不够开阔，传统投教方式居多，原创投教产品少；客户回访管理不到位，工作留痕不足；投资者适当性管理存在瑕疵等问题。对此，安徽证监局结合日常监管实践,采取了“问题分类、措施分类”的监管举措。对于存在问题较少且能够现场整改的证券期货经营机构，检查组通过检查底稿当场签字确认的方式向被检查对象进行反馈。对于投资者保护工作落实不到位的1家机构下发监管关注函。
下一步，安徽证监局将继续督促辖区各机构切实做好投资者保护工作、适当性管理工作和诉求处理工作，对检查中发现的共性问题予以重点关注，拟定解决方案，并通过2019年相关机构培训有针对性地进行面对面培训。
（安徽证监局投资者保护工作处） |
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