为贯彻落实证监会相关工作部署，坚决遏制非法证券投资咨询活动高发频发势头，维护证券市场正常秩序，安徽证监局自2018年四季度以来，在辖区开展非法证券投资咨询专项整治行动。近期，我局成功推动安徽警方捣毁一家非法证券投资咨询网点,抓获犯罪嫌疑人2人，遣散工作人员70余名，收缴作案电脑60余台，涉案金额1900余万元。
我局坚持“五加强，五有效”原则，全程参与、主动推进案件的查处工作，为今后与公安部门联合开展打非工作奠定良好基础。一是加强监测分析，有效摸排线索。重视涉非线索的监测分析工作，通过梳理串并前期接收的举报投诉信息和辖区证券期货经营机构报送的涉非信息，锁定辖区一家嫌疑公司，并通过实地暗访、现场摸排、互联网摸底等手段，进一步确认安徽富某衢软件销售公司有大规模开展非法证券投资咨询活动的重大嫌疑。二是加强沟通协调，有效推动线索移送。我局领导对此案高度重视，给予大力支持，亲自带队与省公安厅经侦部门沟通协调联合打击事宜，全程指导推动该案的移送和联合处置工作，最终，该案通过省公安厅顺利移送至安庆市公安局查办。三是加强配合初查，有效指导公安侦办。鉴于该案是安庆市公安局查办的首例非法证券投资咨询案件，经验较少，我局先后多次派员前往安庆，向具体查办案件的干警们讲解非法证券投资咨询活动的特征、相关法律制度、认定标准等问题，推动案件正式立案。四是加强参与协助，有效支持现场查处。2019年1月初，应公安部门的邀请，我局派出多名工作人员协助公安部门开展现场查处工作，提示非法投资咨询案件取证的注意要点，协助完善预审提纲，具体参与现场处置工作。五是加强后续支持，有效助力司法流程。我局密切关注案件后续进展情况，及时出具该公司非法从事证券投资咨询行为的认定意见，多次就嫌疑人提出的申辩理由向公安局、检察院工作人员进行分析解答，论证法律适用问题，为案件后续处理提供专业支持和政策咨询。
下一步，我局将持续关注本案进展，并结合当前打击各类金融涉非犯罪的新形势、新任务和新要求，强化与公安、司法部门的衔接配合，深化合作机制，发挥各自优势，齐心协力，共同防范金融风险，打击违法犯罪行为，切实维护辖区金融市场的安全稳定，保护投资者的合法权益。
（安徽证监局法制工作处） |
您当前的位置： 首 页 - 信息详细页