各位代表：
今天，安徽省证券期货业协会在这里举办第五次会员代表大会暨理事会换届选举大会。在此，我谨代表安徽证监局对大会的顺利召开表示热烈的祝贺！向与会代表和辖区广大证券期货从业人员致以诚挚的问候！借此机会，谈三点意见，供参考。
一、辖区证券期货行业发展取得积极成效
四年来，协会在蔡咏会长及四届理事会的正确领导下，在各会员单位的大力支持下，围绕“强化风险防范、提高服务实体经济能力”的主题，在加强行业自律、传导监管政策、服务会员等方面做了大量艰苦细致的工作，有力推动了行业的稳定健康发展，同时也对辖区监管工作提供了有力支持。
（一）行业队伍进一步壮大。目前，辖区证券期货经营机构总数达391家（含在筹6家），较四年前增加108家，增幅为38.16%；证券期货从业人员总数6200余人,较四年前增加1100余人，增幅超过20%。391家证券期货经营机构中，有证券公司2家、期货公司3家、证券投资咨询公司2家、证券期货基金分支机构384家。全省105个县区中有97个县区设有证券期货营业网点，网点县域覆盖率达到92.4%。
（二）行业综合实力进一步提升。目前，辖区两家证券公司总资产达985.32亿元、净资产达358.13亿元、净资本达269.44亿元，较四年前分别增长76.10%、70.47%、128.44%；三家期货公司总资产达93.79亿元、净资产达15.73亿元、净资本达14.37亿元，较四年前分别增长110.24%、175.48%、150.35%；证券期货投资者开户数达587.88万户，较四年前增长140.76%。
（三）行业服务实体经济能力进一步增强。辖区证券期货行业深入贯彻新发展理念，强化服务大局意识，不断加大对投行、资管、“保险+期货”等业务的投入，积极发挥自身优势服务实体经济发展。四年来，辖区两家证券公司成功帮助企业完成首发上市15家、再融资25家、发行债券43只、新三板挂牌188家、区域股权市场挂牌1687家，通过资本市场累计为各类企业提供直接融资805.95亿元；辖区期货公司“保险+期货”业务试点逐步涵盖大豆、玉米、棉花等主要农产品，累计投保面积约62万亩，已实现向农户赔付约500万元；证券期货公司资产管理产品规模达2217.12亿元，其中主动管理类产品规模为288.56亿元。
（四）投资者保护工作得到进一步深化。四年来，辖区证券期货行业投资者教育和保护意识不断增强，组织开展了“理性投资，从我做起”、防非进校园、走进上市公司专项教育和培训讲座活动近千场，受众人数累计超50万人。国元证券、华安证券、安信证券安徽分公司设立了3家省级投教基地，年投资者教育人数近万人次。省证券期货业协会积极落实证券期货纠纷多元化解机制建设，形成了以协会调解中心为平台，投服中心专业调解为支持，与全省人民法院和仲裁机构广泛对接协作的证券期货纠纷化解体系。四年来，协会纠纷调解中心共受理纠纷调解申请70余起，调解成功率近8成，和解金额超过300万元。
（五）履行社会责任意识进一步强化。近年来，辖区证券期货经营机构积极履行社会责任，不断加大对贫困地区的金融支持力度，帮助贫困地区借力资本市场实现跨越发展。2017年至今已累计帮助贫困地区企业完成首发上市1家、新三板挂牌10家、省股权交易中心挂牌600多家；通过设立产业投资基金、发行债券等方式，帮助贫困县企业融资36.4亿元；通过设立扶贫基金向省内外30余个贫困县区投入扶贫专项资金3000余万元。另外，今年辖区两家证券公司还牵头设立了上市公司纾困和支持民营经济发展基金，基金目标规模达百亿元。
上述成绩的取得，与辖区证券期货行业广大从业人员的积极努力密不可分，与安徽省证券期货业协会的辛勤工作密不可分。在此，我代表安徽证监局向辖区证券期货行业广大从业人员表示深深的敬意，向四届理事会及协会的全体同志表示衷心的感谢！
正确认识行业发展面临的问题
当前行业发展面临的形势更趋复杂。从国际看，世界主要发达国家政治极化严重，国际金融市场风险积累，世界经济复苏的曲折性、艰难性依旧，再加上美国实施紧缩货币政策和贸易保护政策，造成全球资金从新兴市场国家加速向美国流动，地区间贸易摩擦不断升级，加剧了新兴市场国家货币市场、资本市场以及外汇市场的大幅波动。从国内看，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处于转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，部分企业经营表现出局部不适应性，经营发生一定困难，导致企业在发展过程中长期积累的风险隐患有所暴露，对资本市场形成较大压力。同时，行业机构自身也存在着一些突出问题，主要表现为六个方面的不足：
（一）合规管理能力不足。随着《合规办法》的落地实施，辖区机构的合规管理体系基本建立，合规管理保障工作得到进一步加强，行业过去普遍存在的重业务、轻合规的情况有所改观。但与行业发展的需要相比，辖区机构的合规管理能力仍存在不足，主要是合规管理人员的配置还不够充足，合规人员的工作量过大；合规人员的业务能力还不够全面，难以应对复杂的业务；合规管理还未做到全覆盖，在不少业务领域还存在合规的空白；合规人员的薪酬保障还不到位，未能形成有效的合规激励；合规问责的力度还不够，个别机构对违规问题的追责流于形式。整体来看，辖区机构的合规管理仍存在不少问题，今年以来，我局对辖区证券期货经营机构及从业人员共采取监管措施11起，下发监管关注函16件，其中18起涉及代客理财、内控机制不健全等合规问题，占比达到2/3。
（二）风险控制能力不足。在日趋复杂的市场环境下，证券期货经营机构需要不断加强风险控制，提高风险防控能力。但从监管掌握的情况看，辖区机构风险管控能力不足的问题仍然比较突出，如证券机构自营业务中，股票池更新不及时，黑白名单管理机制不健全；在债券交易中，询价过程留痕不足，交易对手方及债券池管理不完善；在股票质押业务中，对融资人尽职调查不充分，持续跟踪评估风险情况不到位；风险信息系统不健全，风控标准不统一，未能实现对风险的集中统一管控等。整体看，辖区机构风险机制存在着一定的滞后性、碎片性，导致风险防控工作不到位。今年以来，辖区证券公司股票质押项目出现维保比例低于平仓线的违约30余单；个别机构风险控制指标多次出现预警。
（三）投资银行质控能力不足。近年来，辖区机构投行业务发展较快，但投行工作重业务、轻合规的情况并未有根本改观。投行业务普遍存在内控制度不够健全、尽职调查不到位、工作底稿不规范、质控审核把关不严等问题。今年，证监会机构部通报了证券机构投行业务存在的问题，辖区两家证券公司投行业务共存在五大类11个问题，主要是尽职调查不充分、申报文件内容与格式不规范、发行人资质条件审核把关不严等基础质量控制问题。
（四）服务实体经济能力不足。随着我国经济已转向高质量发展阶段，证券期货行业也面临着从“高速增长”向“高质量”发展转型的问题，专业服务能力不足的挑战将长期存在。从辖区机构来看，主要是投行业务对于双创债、绿色债、PPP项目资产证券化等符合国家发展战略的业务品种涉足较少；资管业务投研实力薄弱，产品主要以通道为主，主动管理能力严重不足；期货公司风险管理业务尚未形成有效的业务模式，风险管理业务本身未能做好风险敞口管理，个别期货公司的风险管理子公司由于风险敞口管理不到位，造成一定程度亏损。
（五）聚焦主业能力不足。证券期货经营机构的主业就是要当好资本中介，成为连接投融资双方的枢纽，既要做好投资服务，为客户做好资产管理实现财富增值，也要做好融资服务，帮企业筹措资金做大做强。但近年来，随着互联网金融的兴起，不少机构打着“金融创新”的旗号，背离自身实际和监管许可的要求，四处铺摊子，跨界参与P2P平台、小贷公司、产权交易所等业务，严重偏离主业，完全失去了持牌机构应有的担当和作为，搞得主业不主、副业不副，导致证券期货业务主业优势未能充分发挥，还酿成一系列风险隐患。
（六）投资者服务能力不足。投资者是资本市场稳定运行的重要基础，也是行业机构的衣食父母。提高投资者服务质量，加强投资者合法权益保护是行业机构自身发展的需要，也是行业机构的法定职责。近年来，辖区投资者服务及保护工作水平有了明显提高，但各行业机构投资者服务能力不足的问题仍然突出，涉及投资者服务质量的投诉数量居高不下，最常见的就是转销户投诉。今年以来，仅投资者服务质量方面的投诉就有100多件，占全部投诉事项比例超过20%。转销户是投资者的合法权利，行业机构按照投资者申请做好转销户工作，既是履行法定义务的体现，也是投资者基本服务质量的体现。不少行业机构出于自身利益的考虑，通过各种方式阻挠投资者转销户。这种投资者最基本的权利，行业机构都不能予以保障，何谈服务质量、服务能力。
三、夯实基础，推进行业稳定健康发展
对于前面提到的问题和不足，大家要高度重视，要积极采取措施，抓弱项、补短板、强基础，提高行业规范发展的能力。下一步的工作中，行业机构要切实提高政治站位，全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕“六稳”，以服务供给侧结构性改革为主线，以服务实体经济、防范金融风险为中心，重点抓好以下六个方面的基础性工作：
（一）加强合规风控管理，坚决打好风险防控化解攻坚战。辖区各机构要进一步落实合规管理办法和全面风险管理的要求，切实加大投入、配足人员、优化系统、强化保障，确保合规风控管理的全覆盖、无盲区。同时，各机构要加强对员工的教育培训，加大惩戒及警示力度，进一步提升从业人员合规意识、风险意识，推动合规风控管理机制落地生根，为风险防控夯实基础。在风险防控具体工作中，一是抓好风险预研预判这个前提。以压力测试为重点，摸清表内外风险底数，持续做好风险研判，构建风险信息自下而上良性传递机制，确保风险管控能力与业务增长相匹配。二是抓好重点业务领域风险监测，当前要聚焦风险隐患较大的股票质押、债券交易、融资融券、资产管理等重点业务，加强风险的监测预警，做到早发现、灭隐患。三是抓牢风险处置这个保障。各机构要落实风险防控主体责任，做实做细风险预案，确保措施得力、责任明确、机制畅通。四是加强信息系统运维管理，防范重大信息安全事件。
（二）聚焦主业，抓好业务核心能力建设。辖区各证券期货公司要结合组织架构规范整改，梳理各业务条线工作，明确业务发展方向，坚决清理与主业无关的业务，特别是跨界经营的业务，全力促进主业规范发展。当前，证券公司要抓紧完成子公司规范整改收口工作，并做好母子公司之间、各子公司之间的业务协同，确保年内回归主业、聚焦主业工作见到实效。同时，各证券期货公司要在落实资管新规，稳步推进不规范资管产品的规范整改工作的同时，加强资管团队建设，增强资管研究能力，提升主动管理水平，切实做到资管业务去通道、回归主动管理的本源。
（三）立足大局，切实提升服务实体经济能力。辖区各机构要服务好实体经济高质量发展，首要的是要练好内功，提升综合服务能力。证券公司要全面落实投行类业务内控指引，进一步优化投行内部控制体系和机制建设，练好投行这个“看家本领”，切实发挥好连接投融资的枢纽作用，为不同类型、不同规模和不同发展阶段的企业提供全面、深入、差异化的融资、重组等中介服务，帮助企业提高直接融资比重，降低资金成本，增强实体经济“造血”功能。期货公司要加强风险管理子公司管理，充分发挥其专业优势，为实体企业提供高质量的风险管理服务。
（四）强化担当，积极履行社会责任。辖区各机构要按照国家脱贫攻坚战略的要求，继续加大对贫困地区的帮扶力度，通过帮助贫困地区企业IPO、并购重组、发行专项债券，以及帮助贫困地区实施“保险+期货”、“保险+期权”项目等，借力资本市场，帮扶贫困地区加速发展，实现弯道超车、提前脱贫。同时，各机构要积极响应国家支持民营企业发展的号召，在自身能力允许的范围内参与上市公司、民营企业纾困行动，按照市场化、法治化原则，为经营出现暂时困难的上市公司、民营企业提供必要的流动性支持，防范和化解实体经济风险。
（五）提高服务质量，维护投资者合法权益。辖区各证券期货经营机构要切实加强对员工的培训教育，提高其服务能力和服务意识，进一步提高客户服务质量；要切实落实适当性管理办法要求，进一步健全投资者适当性制度，确保适当性要求融入各业务领域、各业务环节，真正做到了解你的客户、熟悉你的客户，为客户提供与其风险承受能力相匹配的产品与服务；要多形式、多途径开展投资者教育活动，引导投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念，培育有利于市场长期稳定发展的投资文化；要进一步完善投诉处理机制，切实承担起诉求处理的主体责任，妥善处理客户投诉，做好矛盾纠纷化解工作。
（六）强化廉洁从业管理，净化市场环境。廉洁从业不仅是法定要求，也是机构自身规范管理的需要。各机构要切实按照廉洁从业管理规定，承担起廉洁从业管理的主体责任，进一步健全廉洁从业内控制度，形成完善有效的事前防范、事中管控和事后追责机制，培育积极向上的企业文化，为营造规范有序的市场竞争环境夯实基础。
刚刚，安徽省证券期货业协会第五次会员大会选举产生了新一届协会理事会及监事，我代表安徽证监局向当选的理事、监事表示祝贺！当选协会理事、监事，是各会员单位对你们的充分信任，也寄托着大家对你们的殷切期望。在这里，希望协会的新任理事、监事认真思考，深入研究，精心筹划好协会的各项工作，特别是加强协会三大平台建设：
一是进一步抓好会刊工作，深化交流平台建设。协会会刊《安徽资本市场》，既是广大会员单位信息共享的平台和工作交流的园地，也是对外展现行业风采的重要窗口。希望协会充分听取会员意见，进一步改进和加强协会刊物工作，动员全体会员单位积极参与会刊建设，使《安徽资本市场》刊物能够更全面深入地反映行业发展动态、行业发展成果、行业发展经验、行业发展典型，更好地促进行业交流、经验共享。
二是进一步抓好培训工作，深化服务平台建设。近年来，行业新业务、新产品层出不穷，一系列新的监管制度规则也相继发布，辖区证券期货经营机构和从业人员都有很大的培训需求。希望协会能够立足行业，提高传导和服务能力，分对象、分层次、有重点、有选择的组织专业培训，深入解读监管政策、深入剖析行业典型案例、深入介绍行业成功经验，促进提升辖区从业人员业务能力、规范意识，为辖区行业发展提供更好地服务支撑。
三是进一步抓好调研工作，深化问题研究平台建设。当前，行业发展面临新形势，机构经营也面临着不少新问题、新挑战。希望协会进一步深入基层，深入了解行业发展中遇到的热点问题、难点问题，并组织行业力量深入开展研究，提出解决问题的办法、对策，做到问情于会员、问需于会员、问计于会员，积极帮助会员解决发展中的问题，助力行业高质量发展。
最后再强调一下，协会要按照新修订的章程要求，切实抓好协会党建工作，将协会党建工作与协会内部管理、各项业务工作有机的统一起来，以党建带动内部管理的强化，带动各项业务工作水平的提升，进一步提升协会服务会员能力，提升推动行业加强廉洁从业管理、规范发展的能力，更好地服务于实体经济发展。
同志们，2018年全行业在艰难中不断前行，取得了一定成绩，我们即将踏上2019年新的征程。“上下同欲者胜”，让我们深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认清形势，勇于担当，尽职履责，坚决打赢风险防控攻坚战，促进辖区资本市场稳定健康发展，切实服务好实体经济高质量发展工作！ |
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