加强资本市场诚信建设，是加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分保护的资本市场的重要基础性工作。近年来，安徽证监局紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，坚持依法全面从严监管，积极探索建立符合市场实际需要的诚信激励约束机制，以资本市场诚信数据记录为基础，连续9年开展辖区市场主体诚信状况量化考核工作。
近期，安徽证监局完成了2017年度诚信量化考核工作。此次考核对象包括安徽104家上市公司（含2家证券公司）、3家期货公司、2家证券投资咨询机构，共计109家法人单位及其时任董事、监事和高级管理人员。本次考核根据《安徽证监局对证券期货市场诚信量化考核办法(试行)》（皖证监发字〔2009〕34号）的相关规定实行加减分平衡计算法。考核扣分项目来自于证监会系统2017年对辖区相关考核对象采取的行政执法措施，加分项主要是考核对象2017年获得的国家及省政府相关部门、自律组织等有关诚信的表彰及奖励，最后根据各考核对象的得分及其他因素综合确定其诚信等级。
安徽证监局从2017年度考核对象所获奖励类型和失信行为的特征分布、变化情况等维度进行综合统计、分析，力求全面、准确地勾勒出辖区市场主体的“诚信画像”，为监管工作提供参考。加分项方面，2017年度因全国性荣誉、省内荣誉等获得加分的法人单位有25家，较上年增加了7家；共获得荣誉37项，相比去年显著增加，其中信息披露类奖励2项，质量安全奖励9项，商务诚信奖励26项。扣分项方面，在本次考核中，涉及信息披露违法失信行为5起，涉及内部控制管理违法失信行为2起，涉及业务违法失信行为6起。上市公司（不含证券公司）失信行为中信息披露失信行为比重最大，占比83.3%，其中以虚假记载、重大事项未披露居多，并且有1起涉及上市公司董事、监事和高级管理人员11人。由上可知，信息披露违法失信行为既是上市公司监管的重点，也是市场违法失信的高危区，而证券期货经营机构涉及业务违法违规行为6起，说明业务合规性仍是监管重点。
2017年度诚信量化考核结果显示，在单位考核中，安徽辖区共有97家一级诚信单位（占比90%），5家二级诚信单位，1家三级诚信单位，2家四级诚信单位，3家单位被列为“风险类”，1家已迁出辖区不参加评级。在个人考核中，辖区监管对象的时任董监高人员中有1人为二级诚信个人、11人为四级诚信个人，其余均为一级诚信个人。上述考核结果一定程度上反映出当前宏观经济形势、市场环境等因素对企业的经营管理带来的影响，也体现了辖区市场主体社会信用体系建设总体状况。
下一步，安徽证监局将参考量化考核结果，对不同诚信等级的市场主体进行区别对待：一是在日常监管中，综合考虑监管对象的诚信记录情况，有侧重的选择检查对象、安排检查内容、确定检查频率。对诚信等级较高的市场主体，支持其业务发展；对诚信等级较低及风险类的市场主体，将持更审慎态度，并给予更多指导和关注。二是在行政处罚中，将有关主体的违法失信行为记录作为确定处罚幅度的酌定情节，充分发挥失信约束功能。
（安徽证监局法制工作处） |
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