为进一步加强对辖区证券期货经营机构的自律管理，促进规范运营，积极主动的防控风险，8月29日，安徽省证券期货业协会投资咨询专业委员会在合肥组织召开了“安徽辖区证券期货业务风险防控研讨会”。
会上，与会代表对当前证券期货经营机构可能存在的潜在风险做了较为全面的分析与探讨，对经营机构开展风险防范工作所面临的难点和困惑进行了坦诚交流，多角度的提出了风险防控的对策与措施。与此同时，部分代表也分享了所在单位近年来在合规管理和风险防控方面的做法和经验。
与会代表在深入研讨后，一致认为，近年来辖区证券期货经营机构绝大多数能够按照《证券法》、《证券公司全面风险管理规范》、《期货公司监督管理办法》等法律规章的要求，持续完善风险管理制度体系，健全风险管理组织架构，加大风险管理资源投入，较好的采取了风险防范措施，经营发展总体上是稳健的。针对现阶段金融领域系统性风险可能会波及到辖区少数机构，代表们建议，应从以下方面做好风险防范工作：一是增强大局意识，将防控风险置于突出位置，根据本单位实际情况，制定切实可行的防控预案，扎实做好风险防控工作。二是严格贯彻执行现行政策法规，健全和完善经营机构各项内控制度，加强与监管部门的联系沟通，做好单位内部自查自纠，确保业务经营合法合规、规范有序的开展。三是不断加大对风险防控的要素投入，为风险管理工作提供人力、物力、财力等资源性保障。四是持续深入的开展投资者教育与服务，不断增强投资者风险意识，积极引导投资者树立理性投资、价值投资的理念，不断提高投资者依法行权、理性维权观念。五是加强从业人员合规培训和职业道德教育，帮助从业人员不断提升综合业务素质与服务技能，强化从业人员遵纪守法意识。
此次研讨会的召开，不仅增强了辖区证券期货经营机构对当前防范和化解系统性金融风险的认识，也在相互学习借鉴中拓宽了风险防控的思路，从而为下一步辖区证券期货经营机构做好风险防控和合规管理工作将起到积极的作用。
安徽省证券期货投资咨询专业委员会委员及辖区23家证券期货经营机构的近30名风控合规工作负责人参加了研讨会，安徽省证券期货业协会副会长兼秘书长钟自木应邀出席会议，会议由本专业委员会主任委员徐强主持。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
您当前的位置： 首 页 - 信息详细页