为响应公司深化转型战略决策，回归合规职责本源，建立主动型、效益型合规管理模式，宣导合规理念，扫除合规死角，提升公司行业形象和合规管理效能，华泰证券合规法律部联合华泰证券安徽分公司在安徽辖区范围内开展“倡合规，促发展”合规管理提升主题活动，希望通过“合规宣导培训、分公司合规垂直管理人员专业培训、创建‘合规移动服务站’以及分支机构合规风险调研”等四个专项活动，积极营造“业务人员懂合规”、“合规人员懂业务”的优良合规文化氛围。
日前，华泰证券合规法律部综合团队宣讲团来到合肥，与安徽分公司合规人员共同建立“合规移动服务站”，本着“将合规服务送到基层、将合规意识植入各项业务环节”的原则，全面指导安徽分公司合规工作的开展。华泰证券安徽分公司总经理陈志军、各营业部负责人及全体员工全程参加了此次宣讲活动。此次宣讲主要包括四个议题：
一是与分支机构负责人举行会谈。宣讲团从当前监管环境的变化、业务发展对合规的要求、目前安徽分公司业务合规现状等多个维度，向各分支机构负责人宣讲合规经营的重大意义，要求各分支机构负责人，要切实担负主体责任、监督责任，全面落实业务发展中的合规要求。
二是与安徽分公司合规人员开展座谈。宣讲团充分听取分支机构开展合规工作中遇到的问题和困难，并及时给予解答和帮助，叮嘱合规人员要“扎根于业务，守得住底线”，真正做到精于业务，而后付之以“规”，把“合规”刻在心上、把“依法”视为铁律、把“规范”作为常态；还要求分支机构合规人员要加强与公司总部、辖区内营业部、监管部门沟通，及时掌握合规、监管动态，以期不断满足监管对合规的要求。同时，要经常开展对辖区内分支机构的专项检查，重点要求在坚持常规性检查的基础上，开展“飞行检查”，以提高合规工作开展的效能。
三是与业务主管部门进行沟通汇报。为充分了解当前监管动向，正确领会政策精神，宣讲团一行先后来到相关主管单位，一方面向业务主管部门汇报华泰证券合规工作开展情况，另一方面用心聆听当前安徽地区监管工作要求，以便指导分公司更好的依法、合规经营。
四是开展全员合规培训。宣讲团对安徽分公司全体员工开展了合规教育培训，内容包括分支机构合规管理概述、营销人员/投资顾问合规管理要点分析、PB和股票质押业务合规要点解读以及反洗钱基础知识、投诉处理技巧等，进一步弘扬公司的合规文化氛围。
通过此次宣讲，海通证券安徽分公司全体员工认为这是总部与基层的一次完美互动，是职责与责任的再次明确，也是解决实际问题与困难的有效途径。合规文化再次深入每一位基层员工内心深处，大家纷纷表示今后将切实以合规为导向，狠抓落实，严格执行，努力谱写合规机构的新篇章。
（华泰证券股份有限公司安徽分公司 何金山） |
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