平安证券股份有限公司安徽分公司于2015年5月26日在原平安证券合肥怀宁路营业部（成立于2009年11月11日）的基础上变更而成，是平安证券在安徽开设的第一家分支机构，主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品等业务。8年来，平安证券安徽分公司一直致力于打造高素质的销售团队、专业化的投资顾问以及客户服务团队，满足客户多元化产品、投资和服务需求，在业务发展、风险管控等方面均取得了良好的表现，与平安各专业公司实现业务竞合、优势互补，最大程度提升客户综合收益、有效控制风险，为安徽辖区零售及机构客户打造真正一站式金融服务。

    平安证券安徽分公司根据总部部署，面向机构和个人两类客户，深耕投行、经纪、交易和投资四大领域，各项业务均保持稳健增长。

    平安文化体系的轴心是“专业创造价值”，价值得益于专业所带来的客户的信赖。所有员工除了入职须完成岗前60小时培训外，还不定期参加公司组织的各类培训及“平安知鸟”手机APP的业务类、职能类、管理类等分类课程学习，简单务实苦练内功，提升专业技能，满足投资者日益多元化的金融理财需求。在机构业务方面，平安证券安徽分公司3年来先后为1家上市公司的并购工作、1家公司的股票成功发行并在上交所上市交易、3家企业在股转系统成功挂牌并实现再融资等提供专业服务，同时，还为3家企业在安徽证监局辅导备案，多家企业在改制及规范运作等方面提供服务，此外，还为2家政府平台和3家企业的债券发行工作，以及多家上市公司股东的股票质押融资等提供服务。在证券经纪业务的开发和拓展上，各项特色服务正在不断完善强化，全新版平安证券APP能够为投资者提供更加安全便捷的实时咨询播报、理财专区、融资专区、股市直播、决策工具及智能选股等服务；专业的财富管理团队可为投资者量身定做理财方案，提供理财策划建议，倡导组合投资理念，分享经济增长的成果，并为企业机构和个人核心客户提供理财策划，在保障资产安全和流动性的前提下，提供债券、开放式基金和大盘蓝筹股票的组合投资。

    合规无小事，平安证券安徽分公司在合规内控上不流于形式、不打折扣，开业以来陆续开展了“不合规业绩等于零”、 “两个加强，两个遏制”回头看、员工执业行为专项自查等等专项合规活动，组织所有内勤和外勤员工进行《经纪业务营销人员执业行为管理细则》、《 “红、黄、蓝”牌处罚制度》、《营销人员禁止行为》、《代销金融产品工作合规要求》等相关制度的重点培训，培训侧重合规展业，强调如违反将严格按照相关制度处罚。每季度定期组织所有内勤和外勤员工进行诚信谈话，了解员工对合规经营的认识，以及对执业规范的熟悉程度，是否熟悉相关处罚制度，是否存在待客理财、待客操盘、违规代销、诱导客户交易等不合规行为、是否了解代销金融产品工作合规要求等，诚信谈话完毕后，全员均需签署合规承诺书。每月会从执业行为、禁止行为、考勤管理、仪容仪表、活动量管理、会议管理、处罚管理等各方面进行多维度管理考评，落实营销人员管理考核扣分。自开业以来，平安证券安徽分公司在合规方面未出现一起安全事故，无诉讼案件及重大差错，单位及其负责人、员工未受到过证券监管部门、交易所、证券业协会等部门的处罚，未出现违规促销、代销等违法违规行为。

    在投教工作中不断创新教育形式，增加投资者保护工作的有效宣传渠道，完善经营场所布置并安排专人定期更新投资者教育园地内容，不断丰富更新投资者教育园地中宣传的内容、普及证券知识、揭示市场风险，做好股指期货、融资融券、个股期权等创新产品的投资者教育工作，信息包括但不限于反洗钱宣传知识及举报方式、金融基础知识、证券最新政策法规、产品业务风险揭示、非法投资活动案例讲解等。除了发挥营业网点主阵地的作用,在营业场所悬挂宣传横幅,摆放防范非法集资违法犯罪活动宣传资料、张贴宣传海报供投资者阅览外,还采取主动出击的方式,在人员密集的露天广场、住宅小区以散发宣传单、悬挂易拉宝、横幅等方式进行宣传；并利用互联网的优势，开展绿色无纸化的宣传，通过公司官网、APP及微信群、朋友圈，及时通过知识普及、风险提示及宣传。平安证券安徽分公司在经营场所显著位置公示了平安证券全国统一服务热线 95511、营业部投诉电话、传真以及投诉电子信箱，确保在营业时间内有专人值守，切实做好对投资者的安抚、解释、沟通工作，努力让客户意见能够在第一时间得到妥善解决。

    保险、银行、投资是中国平安集团的三大支柱产业，平安证券是投资支柱产业的重要部分，以市场为依托、以客户为导向，重点打造行业领先的“3+1”竞争优势。经纪业务互联网化、投行业务模式创新、交易投资能力领先及综合金融扩大优势,了解、满足和超越客户的需求，为客户的投资理财提供充分的产品选择，是所有平安证券人的“初心”。平安证券安徽分公司的客户除享受专业完善的证券服务外，还可以享有中国平安“VIP俱乐部”的尊贵礼遇，获得全方位、体系化的金融方案，真正实现互惠共赢、平安价值最大化。

    2017年以来平安证券安徽分公司就联合平安银行合肥分行走近投资者，举办了多场平安财富赢家投资报告会，平安证券及平安银行的客户与策略研究员、资深投资顾问以及基金评价与顾问部等业内人士面对面交流，聚焦二级市场策略与投资机会的热点,全方位把脉客户资产增值问题。

    未来平安证券安徽分公司将始终坚持“客户至上、服务至上”的经营理念，提升以专业服务客户的核心竞争力，不忘初心，用合规意识和严谨行为彰显自有的专业和态度，以更好的合规内控能力和专业精神及技能，充分发挥集团综合金融全牌照优势，发挥各专业公司的协调性，大力支持实体企业，服务安徽经济,保护投资者合法权益，为广大客户提供更专业、更前瞻、更适配、更便捷的金融服务，与广大客户共同成长。

                   （平安证券股份有限公司安徽分公司）