为深入贯彻落实系统机构监管工作会议精神，抓好辖区资本市场风险防范工作，近期安徽证监局分管负责人带队到华安证券、国元证券走访调研，面对面传达机构监管工作会议精神及有关要求，督导两家机构切实提升风险防控和服务实体经济能力。
在走访调研中，安徽证监局分管负责人在深入了解辖区机构业务发展、风控和合规工作情况的基础上，向2家机构的全体高管人员传达了机构监管工作会议精神，介绍了今年我局机构监管重点工作，并结合两家机构实际强调了三点监管要求。一是要提高政治站位，切实加强风险管控。在当前金融行业整体去杠杆、金融机构普遍缩表的大背景下，资管产品、债券、股票质押违约等风险事件不断爆出，证券公司要高度重视相关业务领域风险相互传导、集聚的问题，切实加强风险管控，提高防范和抵御风险能力，对于高风险业务要认真研判、慎之又慎。二是要强化大局意识，提高服务实体经济能力。证券公司要回归业务本源，在突出发展主业上下功夫，坚决控制通道类业务，加快资产管理业务转型，积极打造国内一流投资银行，将服务实体经济能力作为检验发展质量和成效的标准。三是要高度重视合规管理工作，提高合规经营意识。公司管理层要充分认识到合规管理工作的重要性，树立全员合规、合规创造价值的经营理念，高级管理人员更要带头合规，对于监管部门有法规制度规定的事项，要严格对照、坚决执行，做到合规永远在路上。
安徽证监局分管负责人表示，安徽证监局将继续秉承监管与服务并重、寓服务于监管的理念，在贯彻依法全面从严监管的同时，做好监管与服务各项工作，同时希望辖区机构就改进监管工作等方面积极建言献策，共同推进辖区市场稳定健康发展。
（安徽证监局机构监管处） |
您当前的位置： 首 页 - 信息详细页