日前，上海证券交易所、深圳证券交易所联合下发了《关于表彰2017年度优秀会员的通知》。国元证券凭借客户交易管理、投资者教育等方面的优秀表现，获评沪深交易所2017年度“优秀会员”、“交易合规管理优秀会员”和“投资者教育优秀会员”三项荣誉大奖。

    通知指出，2017年沪深两所全体会员认真按照沪深两所规则及相关要求，切实履行交易行为管理职责，市场主体责任意识日益增强，在维护证券市场正常交易秩序和稳健发展方面发挥了重要作用。沪深两所对全体会员2017年客户管理、投资者教育、国际市场拓展、技术发展等方面的情况进行了全面评估，评选出过去一年中表现突出的优秀会员，并予以通报表彰。

    过去的一年，伴随着依法从严全面监管要求的进一步落实以及“以监管会员为中心”的交易行为监管模式的落地，国元证券按照“事前认识客户、事中监测交易、事后报告异常”的全方位客户交易行为管理要求，通过持续建立健全客户交易行为管理制度与流程、不断完善监控系统和监管协同机制、深入了解客户，对客户交易行为进行实时监控、分析，及时识别、约束、制止和报告客户涉嫌异常交易的行为，努力做好识别、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口。针对交易所下发的各类监察函件，国元证券制定一系列的衔接机制与处理流程，保证迅速有效的处理和控制客户异常交易行为。2017年，香港回归20周年、建军90周年、厦门金砖会议、“一带一路”国际合作高峰论坛、中国共产党十九次全国代表大会召开等国家重大政治经济活动期间，国元证券早安排、早部署、早落实，按照监管机构和沪深证券交易所要求，加强客户交易行为合规培训、合规宣导和合规管理力度，自觉增强维护证券市场稳定和正常交易秩序的意识和能力，全力配合和保障国家重大政治经济活动期间市场平稳运行。2017年4月，国元证券接受沪深证券交易所“客户交易行为管理”联合现场检查，受到交易所的肯定并受邀交流工作经验。在投资者教育方面，多年来，国元证券不断强化投资者教育和保护工作，组织了一系列丰富多彩的投教活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户自身投资风险的判断能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。2017年6月，国元证券承办由深交所与安徽省证监局联合开展的首期“安徽地区投资者服务周”活动并取得圆满成功，获得深交所、安徽证监局与广大投资者的充分认可与一致好评。