——张彦斌副局长在辖区证券期货经营机构合规管理培训会上的讲话
2018年3月27日
各位学员：
刚才叶局长传达了证监会系统2018年工作会议有关精神，对今年工作作出了部署，明确提出要抓好四大项重点工作，强调各机构要抓好合规管理，夯实规范发展的基础。下面，我就合规工作讲三点意见，供大家参考。
一、坚持稳中求进总基调，深刻认识合规管理的重要意义
规范是发展的前提和基础，讲规范、抓合规，就是为了更好的发展。离开规范，离开合规，发展就没有基础，发展就不可持续，发展就面临风险。从国内外很多惨痛的经验教训来看，合规管理不到位不仅给经营机构自身带来巨大风险和损失，同时也对整个金融体系造成一定危害，极易引发区域性系统性金融风险。比如光大证券乌龙指（816）事件、国海证券债券事件都是发生在身边的鲜活案例。
党的十九大要求“健全金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线”，中央经济工作会议提出，打好防范化解重大风险攻坚战，重点是防控金融风险。辖区各证券期货经营机构要深入学习贯彻党的十九大和中央经济工作会议精神，进一步增强大局意识、全局意识，提高政治站位，充分认识到合规管理能力是决定金融机构业务广度、发展高度和生命长度的前提与基础，是金融机构的生命线。要切实从推进资本市场健康稳定发展、全面建成小康社会的高度着眼，坚持稳中求进，加强合规管理，切实防范风险。
二、高度重视合规风险，把补合规短板摆在突出位置
近年来，随着合规监管的进一步加强，辖区证券期货经营机构合规管理框架进一步完善，合规理念进一步强化，整体合规管理水平得到进一步提高。但从行业发展实际来看，从落实中央关于防范金融风险的要求来看，辖区证券期货经营机构仍存在着合规管理滞后于业务发展、重业务轻合规、合规机制落实不到位、合规管理未能全覆盖、人员配备不足等问题，反映出主动合规管理意识不强，仅把合规管理规定作为外部的硬性监管要求来对待，积极性不够。具体来讲，存在的主要问题有：证券期货从业人员合规意识不强、自我约束不严，存在个别人员违规买卖股票、违规代客理财、违规委托他人介绍客户等问题；证券期货经营机构内部管理不到位，存在许可证未及时换领、备案信息存在重大遗漏、办公网络存在交易下单记录、员工违规营销、与非法现货平台违规开展合作、开户管理不规范等问题；证券期货经营机构合规把关不严，存在投行业务尽职调查不充分不到位、资产管理业务违规为他人提供通道、与不符合条件的互联网平台进行业务合作、信息系统存在重大安全漏洞、信用业务对手方资质审查不严等问题。
按照依法全面从严的监管要求，我局对相关违法违规问题及时查处问责，2017年我局对1名违法人员移送稽查处理，对存在违规问题的13家机构、3名个人采取了行政监管措施，对8家机构合规管理工作发函督导。希望各机构引以为鉴，汲取教训，高度重视合规风险，认真查找自身的不足，把抓合规、补短板作为工作的重中之重，摆在突出位置。
三、强化主体责任，切实抓好合规管理工作
各经营机构是合规的责任主体，要围绕全面贯彻党的十九大精神和中央经济工作会议部署要求，着眼于服务实体经济的大局，切实落实主体责任，通过加强内部合规管理、增强自我约束能力，实现健康、规范、可持续发展。主要做好如下工作：
一是抓合规教育，强化合规意识。各机构要进一步加强合规教育工作，使各个业务部门、各个分支机构充分认识到，合规不仅是监管的硬性要求，也是机构自身规范发展的内在要求，更是每个部门、每位从业人员依规展业、避免问责风险的要求。各机构全体人员都要树牢合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，不断提高合规意识，形成合规的自觉，内化于心，外化于形，在工作中始终将合规置于业务发展前端。
二是要抓机制建设，加强合规的制度保障。各机构要根据相关法律法规、结合自身实际，建立行之有效的合规体系，将各项业务、各部门、各分支机构、各子公司，尤其是境外子公司、异地总部等都纳入合规管理的范畴，明确各个部门、岗位的合规要求、合规责任，做到合规管理全覆盖。
三是要抓责任追究，确保合规真正落地。没有严肃严格严厉的问责，合规管理将成为无牙的老虎、合规制度将成为纸上谈兵。合规问责必须双管齐下，机构内部要严格责任追究制度，对相关部门、人员包括负有领导责任的关键人员坚决追责、问责，监管部门要严肃外部问责，对相关人员未能有效实施合规管理等违法违规行为依法追责，以此形成不想、不敢违规的氛围。
四是要抓合规人员素质提升，提升合规管理的能力。监管中我们发现，一些合规人员在合规问题上不仅不敢理直气壮的说“不”，也不能充分的向业务部门说明说“不”的理由，反映出我们的一些合规人员存在专业能力不足的问题。这就要求我们的合规人员要有本领恐慌的意识，不断加强法规学习、业务学习，提升自身能力，既要敢于说“不”，更要善于说“不”。
下一步，按照依法全面从严的监管要求，我局将坚持问题导向，加大检查监督力度，组织开展合规管理、资产管理、投行业务、债券业务、信息技术安全、投资咨询等重点领域现场检查，传导监管压力，确保监管规则执行到位。对于合规管理存在问题的机构，将依法从严采取行政监管措施；对于情节严重的或掌握重大违法线索的，将依法依规移送稽查部门立案调查。希望大家进一步增强合规意识，提升合规把控能力，推进机构各项业务的规范健康发展，共同营造公开透明、公平竞争、高效有序的行业发展环境。
（注：标题为编者所加） |
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