——叶锦伟局长在在辖区证券期货经营机构自律管理工作会议上的讲话

2018年3月27日

    2017年，安徽证监局在证监会党委的坚强领导下，深入学习贯彻党的十九大、中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚持依法全面从严监管，促进辖区证券期货市场稳定健康发展。

    （一）坚守风险底线，强化风险防控。资本市场安全是国家安全的重要组成部分。工作中，我局始终将辖区资本市场风险防范作为监管的重中之重，摆在突出位置来抓：督导辖区证券公司落实全面风险管理规范，进一步健全风险防控体系；督导辖区期货公司落实风险指标新规定，进一步加强风险监测；组织辖区证券期货公司开展压力测试和全面风险排查，完善风险应对预案；组织开展网络安全应急演练，进一步提升证券期货公司信息安全管理水平；督导证券期货公司全面清理P2P网贷业务，规范与互联网平台合作项目，从源头上控制风险；组织证券公司开展投行业务自查自纠、规整规范专项活动，提高投行业务质量，防范投行业务风险；引导投资者通过行业纠纷调解、司法诉讼等多途径解决矛盾纠纷，稳妥化解相关涉稳风险。2017年，辖区证券期货市场整体稳定，未发生区域性、系统性风险。

    （二）严格监管执法，严厉打击违法违规行为。保持监管执法高压态势，是有效遏制违法违规，促进辖区资本市场健康发展的重要保障。2017年，我局以资产管理、投行、全面风险管理等风险领域为重点，开展证券经营机构综合检查；以净资本等风险监管指标为核心，开展期货经营机构专项检查；严厉打击证券投资咨询乱象，开展证券投资咨询机构专项整治活动；以问题为导向，开展私募基金管理人现场检查。对检查发现的违法违规问题，坚持依法从严，及时查处问责。全年共对证券期货经营机构及从业人员，采取立案稽查措施1件、行政监管措施15件，督导机构对相关责任人员内部追责超过20人次。

    （三）加强监管教育预防，促进规范运作。我局始终坚持惩防并举，在抓好惩戒违法违规的同时，也狠抓教育预防，传导监管压力，提升市场主体合规意识及内部管控水平。深入辖区重点机构，现场传达全国证券期货监管工作会议精神，提出合规及风险防控工作要求；召开证券公司、期货公司高管人员集体谈话会，面对面解读监管政策；指导省证券期货业协会召开证券从业人员合规培训会、私募基金管理人专题培训会等，提高从业人员合规意识；编发监管简报，通报我局查处的典型案例，强化警示教育；结合分级基金、资产管理等监管新规的落实等，对相关机构负责人进行谈话提醒50余人次，切实将合规风控的压力传导至公司经营管理层；加强监管督导，督促辖区机构切实落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，进一步完善合规管理机制。

    （四）抓好投保工作，切实维护投资者合法权益。加强投资者合法权益保护，是资本市场稳定健康发展的本质要求。2017年，我局在指导省证券期货业协会与安徽省高级人民法院、中证中小投资者服务中心签署《证券期货纠纷诉调对接工作合作备忘录》的基础上，指导省证券期货业协会与中证中小投资者服务中心，联合成立了安徽调解站，纠纷多元化解机制建设取得新进展；开展投资者保护现场检查，督导市场主体严格落实投保责任；坚持高标准，经严格评审，完成3家省级投教基地的命名授牌；联合深交所举办“安徽地区投资者服务周”，组织市场主体开展以“理性投资、依法维权”为主题的投资者保护宣传活动；组织编写《警惕类期货交易 谨防诈骗陷阱》等10余篇宣传材料，并通过媒体和经营机构向社会公众提示风险。2017年，辖区机构共举办各类座谈会、报告会、宣讲会960余场，发放宣传资料62万余份，发送投资者教育信息100余万条。

    （五）打击非法证券期货活动，净化市场环境。联合地方政府有关部门，查处通过互联网开展股票配资业务的非法活动；根据公安、司法等部门申请，对30多个涉非机构和平台的性质进行认定，其中，在我局的专业支持下，公安部门成功查办了某公司涉嫌金融诈骗案；组织开展“安徽辖区第二届防非投保宣传作品大赛”、防非进社区等大型宣传活动，提高了投资者对非法证券期货活动辨识能力，从源头上压缩了非法证券期货活动的生存空间。

    截至2017年底，辖区证券期货经营机构达564家，其中，证券公司2家、期货公司3家、证券投资咨询公司2家、私募基金管理人189家；证券分公司36家、期货分公司3家、基金分公司1家；证券营业部294家、期货营业部34家。2017年，辖区证券交易量5.03万亿元，期货经营机构累计代理成交量3.09亿手，累计代理成交额15.31万亿元。辖区2家证券公司均被评为A类A级，3家期货公司均被评为B类BBB级。

    整体来看，辖区证券期货经营机构队伍进一步壮大，综合竞争力进一步提升，市场运行平稳有序。这与辖区证券期货行业广大从业人员的积极努力密不可分，与安徽省证券期货业协会的辛勤工作密不可分。在此，我代表安徽证监局向辖区证券期货行业广大从业人员表示敬意，向协会的全体同志表示衷心的感谢！

    党的十九大对决胜全面建成小康社会作出了战略部署，开启了全面建设社会主义现代化国家新征程。资本市场对大国崛起具有战略支撑作用，党的十九大也对资本市场发展提出了新要求。党的十九大报告强调要“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展，守住不发生系统性金融风险的底线”，这是我们做好资本市场各项工作的根本遵循。各证券期货经营机构要深入学习领会党的十九大精神，深刻认识当前形势，准确把握新时代新要求，认真谋划下一步的规范发展工作。

    从外部环境看，一些国家经济政策出现“内倾化”，保护主义加剧，“逆全球化”抬头，全球股票、债券市场震荡难以预期；我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处于转变发展方式、优化经济结构、转换增长动能的攻关期；金融领域重大违法违规时有发生，不良资产风险、债券违约风险、影子银行风险、流动性风险等相关金融风险有所上升；货币市场利率上行，金融市场整体流动性偏紧。

    五是组织治理架构不规范。个别证券期货公司无序设立子公司，子公司管理较为混乱，个别子公司甚至跨界涉足与主业无关的P2P网贷、融资担保、金融资产交易等业务，给公司管理埋下较大风险隐患。

    六是投资者保护工作存在缺陷。部分机构投资者适当性管理体系不够完善，对投资者诉求未能及时办理回复，与投资者的沟通也不够到位，个别投诉处理存在严重失职行为，导致出现重大涉稳事件。

    在深刻认识挑战的同时，我们也要看到以下积极因素：我国已成为世界第二大经济体，经济总量超过80万亿元；我国经济创新能力日益增强，在互联网、大数据、人工智能等方面走在世界前列；人民币正式纳入SDR货币篮子，人民币国际化取得重点突破；沪港通、深港通运行稳健，A股成功纳入MSCI指数。具体到安徽，全省经济快速发展，2017年，生产总值突破2.7万亿元，年均增长9.1%；创新型省份建设取得重大成果，区域创新能力居全国第一方阵；合肥综合性国家科学中心建设获批，正成为全国重要的战略科技力量；全省各级政府高度重视资本市场工作，出台了一系列促进区域资本市场发展的政策；辖区机构在服务实体经济方面已有良好的基础，2017年，辖区2家证券公司成功保荐8家公司完成IPO，实现融资38.42亿元，帮助5家公司完成再融资，实现再融资30.58亿元，推荐55家公司成功在“新三板”挂牌，实现融资10.91亿元；徽商期货、华安期货和安粮期货积极推进“保险+期货”试点，利用期货市场帮助农户规避价格风险。

    今年1月3日，证监会召开了2018年系统工作会议。会议明确今年监管工作的总要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大精神和中央经济工作会议、全国金融工作会议的部署要求，坚持稳中求进工作总基调，坚持以服务供给侧结构性改革为主线，以保护投资者合法权益为根本，抓好服务实体经济、防范金融风险和深化改革开放三大任务，促进多层次资本市场体系健康发展。会议布置了十项重点工作：一是坚定不移地落实全面从严治党各项要求；二是坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战；三是以服务国家战略为导向改革发行上市制度；四是加快多层次资本市场体系建设；五是引导期货和衍生品市场健康发展；六是以改革开放促进各类市场主体核心竞争力全面提升；七是大力提升监管智能化科技化水平；八是持续推动法治化和稽查执法工作；九是努力保护投资者合法权益；十是全面加强系统各级领导班子建设和队伍建设。

    （一）落实风险防控责任，坚决打好风险防控攻坚战。党的十九大强调的三大任务之一就是防范化解重大风险，防范化解重大金融风险是重中之重。各证券期货经营机构要从政治的高度，抓好风险防控责任的落实。要全面排查风险隐患，摸清风险底数，完善风险应急处置方案；要强化全面风险管理，完善压力测试机制，加强风险评估论证，确保风险管控能力与业务增长相匹配；要加强对债券交易、股票质押式回购、资产管理、投行、互联网金融等重点业务领域的风险监测及管理，做到风险早发现、早识别、早报告、早处理，将风险化解在萌芽状态；要强化客户异常交易持续监控，履行好资本市场“守门人”义务；要加强信息系统运维管理，防范重大信息安全事件。

    （二）切实抓好合规管理，夯实规范发展的基础。辖区各机构要按照合规管理办法的规定，树立全员合规理念，建立健全合规制度，配备专业合规人员，构建有效的合规体系，有效提升合规管理水平；要将全面合规管理覆盖到各业务条线、各部门及各个分支机构，使业务发展与合规风控能力相匹配；各机构合规、风控、稽核部门要发挥第一监督人作用，加大在事前、事中、事后各业务环节的审核监督介入力度；各机构负责人，特别是合规总监、首席风险官，要勤勉尽责，切实落实合规首要责任。今年我局将对证券公司合规管理办法实施情况进行现场检查，对合规管理存在问题的，将依法对公司及责任人严肃问责。

    （三）强化大局意识，提升服务实体经济能力。党的十九大赋予资本市场重要历史使命，各机构要着眼服务国家战略，在提升服务实体经济能力上下功夫。辖区各证券期货公司要强化子公司清理规范工作，剥离非持牌、非主业业务，真正做到回归主业、突出主业；要在资产管理等业务领域严控通道性业务，遏制资金的空转，促进资金更快更好地流向实体经济；要严格控制杠杆比例，在降低机构自身风险的同时，帮助实体企业降低融资成本；要紧紧围绕服务经济转型升级和供给侧结构性改革，为实体企业融资、并购重组和产业转型升级提供高质量的投行服务，为投资者提供多样化的财富管理产品；要加大对贫困地区支持力度，进一步服务国家脱贫攻坚战略；要积极拓展“保险+期货”、“保险+期权”业务，为实体企业提供更好的风险管理服务。

    按照会党委的要求，我局将持续强化依法全面从严监管，提升监管科技化水平，加强与交易所、地方政府的监管合作和协调，在职责范围内做好监管服务工作。在此，也希望协会进一步加强和改进会员工作，不断提升服务会员的能力。

    同志们，2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。习近平总书记反复强调中国特色社会主义进入新时代，新时代要有新气象，更要有新作为。希望辖区证券期货经营机构深入学习贯彻党的十九大精神，不忘初心，牢记使命，以时不我待的紧迫感，撸起袖子加油干，为推进资本市场稳定健康发展，为全面建成小康社会做出新的贡献！