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为进一步增强证券期货从业人员合规意识、风险意识，促进辖区证券期货行业规范健康发展。日前，我会组织召开了“安徽辖区证券期货经营机构合规培训会”。安徽证监局副局长张彦斌及机构处负责同志出席会议，张彦斌副局长做了培训讲话。辖区证券经营机构相关负责人及业务骨干360余人参加了此次培训会。培训会由我会秘书长钟自木主持。
张彦斌副局长指出，近年来辖区证券期货经营机构整体合规管理水平有所提高，但仍存在着合规管理滞后于业务发展、合规管理未能全覆盖、合规人员配备不足等问题。合规管理不仅关系到机构自身的生存发展，也关系到资本市场的稳定发展。张彦斌副局长强调，辖区各证券期货经营机构要深入学习贯彻党的十九大精神，进一步增强大局意识、全局意识，切实抓好合规管理，防范合规风险，重点抓好四个方面的工作：一是要抓好合规教育，强化从业人员合规意识、风险意识；二是要抓好机制建设，健全合规体系，强化合规工作的制度保障；三是要抓好责任追究，对合规存在问题的部门和人员坚决问责，形成不敢、不想违规的氛围，确保合规真正落地；四是要抓好合规人员素质提升，使合规管理能力与机构业务发展相适应。
会上，安徽证监局机构监管处李艳副处长通报了2017年机构合规管理检查情况，并提出相关监管要求。国元证券合规总监范圣兵结合典型案例，对机构日常合规管理工作中遇到的难点问题以及易被忽视的盲点问题做了深度解析。辖区申万宏源证券、中信证券、国泰君安证券、中国中投证券、广发证券等5家异地券商分支机构的代表就合规管理制度建设、经验体会等作了重点发言。
通过此次培训，进一步提升了辖区机构相关负责人的合规意识和合规管理能力，为持续做好机构合规管理工作奠定了坚实基础。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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