为进一步加强投资咨询业务自律管理，促进辖区证券期货经营机构投资顾问业务规范运作，2017年11月29日，安徽省证券期货投资咨询专业委员会在合肥举办了安徽辖区投顾业务专题研讨会。本专业委员会委员及辖区部分证券期货经营机构、证券投资咨询机构近30名代表参加会议。安徽省证券期货业协会副会长兼秘书长钟自木、安徽证监局副调研员汪俊飞应邀参加会议。会议由专业委员会主任委员徐强主持。
徐强主任首先阐述了召开本次会议的目的。他指出，当前辖区证券期货经营机构日渐增多，投资咨询业务发展较快。与此同时，少数机构的投顾业务存在着损害投资者合法权益、损害行业形象的不良行为。本专业委员会应发挥自身职能作用，以问题为导向，探讨解决之策，推动投顾业务规范发展。
会上，汪俊飞副调研员向大家通报了安徽辖区投资咨询业务专项整治活动开展情况。他指出，今年1至8月份，辖区各类渠道共受访接诉投资咨询类业务纠纷150余起。监管部门通过现场检查发现，辖区机构在开展投顾业务过程中主要存在以下问题：一是少数机构从业人员不具备相应资格，聘用人员专业素质不高；二是个别机构业务开展过程中存在夸大宣传、虚假宣传等误导性行为；三是纠纷涉及的投资者较多，投诉纠纷案标的金额呈上升之势；四是个别机构工商登记信息与实际信息不符；五是少数从业人员违规从事代客理财、借用他人账户买卖股票等活动。对此，我局已经并将继续采取必要的监管措施。
围绕机构合规诚信经营，加强投顾业务自律管理，规范投资顾问业务运作，妥善处理投诉纠纷，券商投资顾问业务与第三方平台规范合作，促进投顾业务稳健发展等议题，与会人员对其进行了深入交流和研讨。大家一致认为，当前，在依法全面从严监管形势下，证券期货经营机构由传统经纪业务向财富管理业务转型，不能仅仅满足于向投资者提供股票推荐、个股诊断等初级服务，而应该牢固树立合规意识，以帮助投资者规避投资风险、实现资产保值增值为出发点，着力提升客户的资产优化配置，针对投资者的个人需求，提供专业化、差异化的服务。因此，各机构对投顾业务应给予高度重视，找准定位，加大人才队伍建设投入，进一步完善相关制度，规范经营行为，保持投顾业务良性发展。
最后，钟自木副会长对辖区投顾业务规范发展提出了三点建议：一是由本专业委员会牵头，在此次研讨成果的基础上，广泛征集会员单位意见，并在安徽证监局指导下，从自律管理角度就促进投顾业务规范发展提出指导性意见，以引导辖区机构强化自律，合规经营，促进投顾业务良性发展。二是各会员单位要严格履行诚信公约，切实按照投资者适当性管理制度要求，不欺诈、不虚假宣传，妥善处理业务纠纷，自觉维护市场秩序稳定；三是不断完善投顾业务流程，加强投顾团队建设，提升投顾服务质量，加快推动投顾业务向财富管理方向转型。
（安徽省证券期货业协会秘书处）
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