根据《关于做好投资者诉求处理切实防范风险的通知》有关要求，安徽局高度重视，深入贯彻落实全国金融工作会议精神和证监会有关工作安排，不断提升投资者诉求处理能效，督促辖区内市场主体落实诉求处理首要责任，确保辖区资本市场稳定运行，为党的十九大胜利召开创造良好环境。
一、加强重视程度，切实防范风险
安徽证监局上下统一思想，充分认识今年维稳工作的特殊重要性，在工作中坚持抓细抓实，争取主动，下好先手棋。主要负责人亲自协调部署，对投资者诉求特别是涉及稳定的诉求，及时处理、及时反映、及时报告。在日常预防方面，安徽证监局坚持以投资者适当性管理为抓手，以证券期货纠纷多元化解为手段，花大力气，下真功夫，督促经营机构承担起资本市场“看门人”职责，切实防范各类涉稳事项发生。
二、采取多种措施预防化解矛盾风险
为进一步提升投资者诉求处理能效，安徽证监局开展多部门会商，研究讨论加强投资者诉求处理有关举措。明确一是进一步加强投资者诉求处理质量和效率，在进行流程梳理的基础上，加强办理过程中的提醒、督办和协调，尤其是做好安抚工作，以个体带动群体，切实维护投资者合法权益。二是加强分析研判，提示监管方向。对于投资者诉求事项反映的苗头性问题，及时提示辖区市场主体，将各类涉稳事项化解在萌芽状态。三是注重协同处理，强化处室联动发挥各方优势。对于问题复杂、涉及多个处室、需要商讨协调的诉求事项，采取联合协商的模式，摸清风险，对症下药。四是注重通情说理，避免矛盾激化。坚持理性疏导投资者不满情绪。对于可能存在突出矛盾或引发投资者过激情绪的敏感事项，安排精通业务的各处室骨干予以重点处置，避免矛盾激化。
三、加强与地方政府的协调配合
充分吸收安徽证监局处理涉稳事项的有关经验做法，利用好与地方政府和公安部门建立的沟通联系渠道，不断加强与地方政府应急办等相关部门的沟通协调，确保在出现重大涉稳事项时，能及时上报地方政府，提前做好预防准备，在处理涉稳事件时，能及时协调地方政府采取稳控措施，控制事态发展，防止发生极端事件。鉴于地方政府和公安等部门在处理维稳事件上的机制和手段较为丰富和成熟，安徽证监局将紧紧依靠和积极配合地方政府和公安部门做好维稳工作。
四、加强压力传导，督促市场主体落实首要责任
为督促辖区市场主体进一步落实投资者诉求处理首要责任，安徽证监局向辖区各证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、私募基金公司下发了《安徽证监局关于做好投资者诉求处理切实防范风险的通知》，加强压力传导。要求辖区市场主体进一步落实诉求处理首要责任，从源头、从一线化解矛盾、定纷止争。自收到通知之日起，对本单位本部门投资者诉求处理工作认真开展培训和自查，全面梳理与投资者诉求处理有关的各项制度流程及过往诉求办理情况，加强内部问责，发现潜在风险及时向我局报告。安徽证监局将市场主体诉求处理情况纳入下一步投资者保护现场检查，对在投资者诉求处理、防范化解风险中工作不力，引发矛盾风险、造成不良后果的，采取严厉措施，进行监管问责。
（安徽证监局投资者保护工作处） |
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