近期，安徽证监局妥善处理了一起涉嫌配资的非法证券活动事项。中国证监会通过日常监测发现，合肥某融投资有限公司涉嫌通过互联网宣传和从事股票配资业务，安徽证监局通过暗访调查、政策宣讲和监管施压，督促该公司自行整改，停止股票配资业务、清理现有股票配资账户、清理公司网站及其通过互联网发布的股票配资宣传。目前，合肥某融投资有限公司基本完成整改，安徽证监局将继续对市场上的股票配资活动进行持续关注和清理整顿。
场外配资活动危害性大，严重影响资本市场的安全信息和良好的金融秩序。在场外配资活动中，配资方通常向融资的投资者提供证券账户用于买卖股票，且拥有账户的清密、接管、以及对账户内资产进行处置的权力。此类场外配资业务与证券公司提供的融资融券业务相比，具有借用他人账户，配资方无证券经营资质、融资规则混乱、高杠杆率、高费用率、低门槛、低安全性等特点。场外配资行为往往较为隐蔽，目前较难实现系统、规范、有效的管控，当市场出现与资金杠杆相关的风险时，无法准确预测风险的大小；在风险暴露时，也无法掌握和预测风险暴露的节奏和结构，为市场带来了巨大的潜在风险。此外，由于场外配资缺乏投资者适当性管理，杠杆率高，投资风险容易超越投资者自身承受能力，给投资者带来较大损失。
根据《证券法》等法律法规的规定，经营证券业务必须经证监会批准，禁止任何机构和个人未经许可非法从事证券业务，场外配资行为违反了相关证券法律法规，破坏了市场秩序。中国证监会对场外配资等各类资本市场违法违规行为一直保持着高压态势，已对有较大市场影响的配资公司、配资软件系统提供机构、为配资提供便利的证券经营机构分别作出了行政处罚。
经过证监会系统的严厉打击，场外配资活动已经得到明显的遏制，但近期，随着证券市场的逐步回暖，场外配资活动又出现死灰复燃的迹象，各类配资公司伺机而动，需要引起市场各方的高度警惕，对此，监管部门要求：
1.各证券期货经营机构应继续强化对分支机构的合规管理,加强对从业人员的教育培训。增强分支机构和从业人员守法合规意识, 守好不参与非法证券期货活动、不为非法证券期货活动提供任何便利的底线。
2.进一步落实“客户适当性”制度，严格落实了解客户和账户实名制等规定,将相关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节中。
3.在开户环节、客户回访等工作中，增加有关场外配资活动的风险提示，加强投资者入市教育，不断提高客户对非法配资活动的风险辨识和防范能力，压缩非法配资活动的生存空间。
4.持续监测异常交易情况，做好信息系统安全防护及身份认证，发现从事场外配资活动的相关账户应及时主动报告监管部门和证券登记结算机构，证券登记结算机构将依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施，防范和化解风险隐患。
今后，安徽证监局继续加强监管执法，加大对违法违规活动的打击力度，对日常监测和监管过程中发现的违法违规问题，一经查实，将坚决予以惩处。
（安徽证监局法制工作处）
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