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各位领导、各位代表：
大家上午好！根据会议议程，现在我向大会报告2016年度协会工作情况与2017年协会工作计划，请予审议。
一、2016年工作开展情况
2016年，我会贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，严格按照安徽证监局统一工作部署和要求，注重发挥协会职能作用，深入开展业务培训和横向交流，大力加强诚信建设和投资者教育，持续推进多元化纠纷调解进程和市场矛盾化解，广泛开展行业文体活动和主题宣传活动。与此同时，我会狠抓各项制度和工作措施落实，较好地完成了全年工作任务，取得了一定成效。
（一）开展多层次业务培训，着力提升从业人员综合素质和服务能力。全年共举办培训会五场，培训人数近1500人次。一是以辖区证券期货经营机构的有关负责人及业务骨干为对象，与中国证券业协会联合举办“安徽辖区财富管理与并购重组财务顾问业务培训班”。二是与安徽证监局有关处室联合，以“提升合规管理水平，保护投资者合法权益”为主题，先后分三个片区（皖北、皖中、皖南）举办“安徽辖区2016年证券期货经营机构合规投保防非工作培训会”。三是以期货风控人员为对象，组织召开“安徽辖区期货从业人员风控业务专场培训会”。四是以期货经营机构营销业务人员为对象，与大商所联合举办“安徽辖区期货经营机构市场营销人员培训班”。五是以辖区期货经营机构业务骨干为对象，与大连商品交易所期货学院联合举办“2016年业务人员培训班”。
通过举办上述一系列培训和研讨活动，不仅进一步提高了我省证券期货经营机构合规经营意识、风险控制意识和保护投资者合法权益的底线意识，也使得广大从业人员的综合业务素质明显提高，从而为行业整体健康发展注入了新的动力。
（二）加强诚信建设和投资者教育，持续推动证券期货市场良性发展。全年共组织督导或参与各类投保宣传活动四次。一是按照相关部门要求，组织督导会员单位积极开展“3.15保护金融消费者权益保护日”主题宣传活动，倡导诚信经营，维护投资者合法权益，净化市场环境。二是通过《市场星报》和协会官方网站等平台，广泛宣传我会编印的《识别与防范非法证券期货活动》宣传材料，提醒广大投资者仔细甄别涉嫌非法经营、非法集资和诈骗、擅自发行股票等犯罪活动，避免因盲目投资造成财产损失。三是参与由安徽证监局和安徽省公安厅联合组织的“5·15”打击和防范经济犯罪宣传日活动。如通过公安系统向基层社区发放宣传海报和折页近6万份；督导辖区会员单位通过网站、微博、微信等信息平台播放宣传视频、发送警示宣传短信等。四是指导并协助华安证券公司“互联网投教基地”建设和海通证券安徽分公司“携中小投资者走进皖新传媒”实地调研活动。
随着普法、防非与投教宣传等一系列活动的持续开展，较好的帮助了广大投资者认清非法投资渠道，增强风险识别能力，树立理性投资理念，为推动市场良性发展起到了积极作用。
（三）探索建立多元纠纷化解机制，维护资本市场秩序稳定。一是与合肥市蜀山区人民法院合作，共同签署《安徽证券期货行业纠纷诉调合作备忘录》，首次实现与人民法院建立诉调对接机制。二是组织学习《安徽省高级人民法院 安徽证监局关于进一步推进证券期货纠纷诉调对接工作的意见》，并提出落实措施，为安徽省证券期货纠纷调解中心与各地法院诉调对接做准备。三是分别与中国证券业协会纠纷调解中心、中国期货业协会纠纷调解专业委员会、中证中小投资者服务中心公司签署证券期货纠纷解决合作备忘录，拓宽多元化调解渠道，做好调解对接工作。四是组织会员单位签署《安徽省证券期货经营机构诉求处理承诺书》，要求各会员单位健全和完善投诉处理机制，向投资者公开有关投诉渠道，明确纠纷处理的责任部门、处理流程等。五是组织编写《证券期货投诉处理典型案例汇编》,指导辖区证券期货经营机构依法规范开展投诉处理,妥善化解市场矛盾,促进市场和谐发展。六是多次选派协会工作人员和纠纷调解中心兼职调解员，参加上级单位组织的纠纷调解业务培训。
通过广泛建立纠纷调解机制，壮大调解员队伍，加强调解员培训，开展诉调观摩活动等，有力的推动了辖区证券期货行业多元化纠纷调解工作向专业化、规范化方向发展，并在维护市场秩序、化解市场矛盾、保护投资者合法权益等方面开始显现出积极效果。全年纠纷调解中心共受理调解各类证券期货业务纠纷11起，其中，调解成功7起。
（四）加大横向业务交流，促进行业共同发展。一是与江苏省证券期货业协会合作，召开由两地部分会员单位负责人参加的“苏皖证券期货纠纷调解工作交流座谈会”。二是与湖南省证券业协会磋商，组织部分会员单位负责人赴湖南开展专题调研活动。三是与山东省期货业协会合作，组织召开由两地部分期货机构负责人参加的“鲁皖期货经营机构业务交流座谈会”。
通过上述调研与座谈，同行间对彼此先进的经营理念和工作经验进行了广泛交流，对共同感兴趣的热点、难点问题进行了深入探讨，取得了诸多共识，从而进一步拓宽了工作视野和思路，为谋划更稳健发展提供了动力。
（五）积极配合主管部门和业务指导部门工作，努力增强证券期货协作监管效能。一是与安徽证监局相关业务处室保持密切联系，扎实有序推进相关工作落实，做到监管与自律管理无缝对接。二是加强与中证协、中期协、中基协的沟通与联系，配合其做好业务培训、市场诚信建设、自律管理、投资者保护宣传等工作。三是配合中证协、中期协、中基协完成全年15次证券、期货、基金从业人员资格考试的巡考工作。
通过开展上述一系列活动，一方面保障了上级部门监管意图和工作目标的贯彻与落实，另一方面在当前“多位一体”的监管框架下也较好的扮演了地方协会的“角色”。
（六）深入开展行业文化活动，努力营造和谐的行业文化氛围。2016年，我会先后举办大型文体活动3次。一是为配合安徽证监局与省公安厅联合开展的“5.15”打击和防范经济犯罪活动，举办以“防范非法证券期货活动，保护社会公民财产安全”为主题的安徽省证券期货行业员工滨湖毅行活动。二是在我国第16个“全民国防教育日”来临之际，举办国防教育专题报告会。三是纪念中国共产党成立95周年和红军长征胜利80周年，举办安徽证券期货业书法摄影展活动。
通过上述系列文体活动的举办，不仅进一步增进了会员单位之间的交流和友谊，丰富了证券期货从业人员文化生活，为辖区证券期货市场营造出和谐的市场氛围，而且在共同推动安徽辖区资本市场健康快速发展上也起到了振奋精神，激发斗志，凝心聚力的作用。
（七）持续加强内部管理，不断提高工作质量和效率。一是严格执行协会四届四次理事会审议通过各项议案，扎实有序的推进各项工作。二是进一步完善内部规章制度，并加大执行力度，切实推动各项工作制度化、规范化。三是督促专业委员会保持运作正常化，发挥其专业引领作用。四是持续做好《安徽资本市场》（证券期货版）的编辑发行与协会网站维护工作，努力发挥两个信息平台的宣传作用。五是做好日常性工作，保持协会正常运转。
近年来，协会秘书处以服务会员为宗旨，牢固树立勤俭办会的观念，持续加强业务学习和职业道德教育，不断改进工作作风，工作效率与质量明显提高。
总的来讲，2016年，协会按照监管部门“归位尽责”要求，顺应形势变化，突出工作重点，较好的发挥了监管部门“助手”作用、行业规范发展“抓手”作用和会员创新发展的“推手”作用，引导会员合规经营、强化风险控制，持续推进行业创新发展和服务水平的提升，切实维护投资者合法权益，为辖区证券期货行业健康发展做出了不懈的努力，在业内同行中树立了良好形象。
当然，我们应当看到，过去一年取得的成绩，与安徽证监局的正确领导与大力支持是分不开的，与辖区全体会员的积极配合与严格自律是分不开的。在此，我谨代表安徽省证券期货业协会，向关心、支持安徽辖区证券期货行业发展的各位领导与同仁表示衷心的感谢!
二、当前我省证券期货业发展面临的新形势
对于2017年世界经济形势如何看，理论界多数学者认为，世界经济增长速度将进一步放缓，反全球化趋势明显，国际贸易和国际直接投资增长乏力，债务水平继续升高，金融市场脆弱性加大。此外，地缘政治风险上升，外部环境的不稳定不确定因素增加。这对我国经济乃至资本市场的发展不可避免会产生一定程度的扰动。
但是，就我省证券期货业发展而言，个人认为，需要考虑的直接影响因素至少有以下几点：
其一，国内经济形势与金融政策的影响。2017年，供给侧结构性改革加快推进，新产业、新行业加快形成，基础设施继续加码，将成为股市上行的重要驱动因素，资本市场面临比2016年更好的机遇。可以预期，随着股市进一步企稳，债市回调压力加大，将会使得资本市场在支持实体经济融资过程中作用进一步增大，直接融资占比进一步上升。
其二，省内经济形势与政策导向的影响。我省“十三五”金融业发展规划指出，“十三五”期间，全省金融业增加值年均增长15%左右，直接融资净额力争累计达到1万亿元，其中，股权融资额力争达到2000亿元。全省证券化率力争达到60%。到2020年末，全省在沪深港证券交易所上市公司数量力争达到200家，在全国中小企业股份转让系统挂牌企业数量力争达到650家，在省区域性股权交易市场挂牌企业数量力争达到1500家。全省社会融资规模力争达到8000亿元。其中，直接融资占比超过30%。可以看到，安徽省委省政府对我省资本市场发展的高度重视与期待。不仅如此，在2017年省政府工作报告中，运用资本市场工具解决现实经济问题的论述多处出现。如在加大补短板增后劲的投资力度方面，提出“鼓励发展企业债券、公司债券、非金融企业债务融资、项目收益债券等，拓宽项目投融资渠道”。在加快国有企业改革步伐方面，提出“加快盘活低效、闲置资产。重点支持社会资本通过出资入股、收购股权、认购可转股、股权置换等多种方式参与国有企业改制重组”。在深入推进供给侧结构性改革方面，提出“坚决去产能，推动传统行业脱困升级。加强融资支持，有序推进产权、股权交易，妥善处置企业债务。大力去杠杆，确保经济稳健运行。进一步降低企业杠杆率，支持企业市场化、法治化债转股。加大股权融资力度，扩大政策性融资担保企业受益面”等等。这些政策举措都为我省证券期货经营机构提供了良好的发展机遇与施展专业优势的舞台。
其三，监管政策的影响。刚才叶局长已经传达了全国证券期货监管工作会议精神，并对今年监管工作做了总体部署与要求，叶局长的讲话体现了监管工作“稳中求进”的总基调，重点强调了要将防风险放在更加突出位置，牢牢守住不发生系统性风险的底线；深化依法全面从严监管，维护市场秩序；紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，切实提升服务实体经济能力；稳步推进多层次资本市场体系建设；积极推进资本市场法制与诚信建设和投资者保护工作。作为行业自律管理组织，我们要认真领会讲话精神，并以其统领今年的协会工作。
三、2017年协会工作思路与重点工作
（一）工作思路
正确领会全国证券期货监管工作会议精神，认真落实安徽证监局监管工作举措，坚持稳中求进总基调，突出“四个持续”，“两个加强”。即：持续开展投资者教育，保护投资者合法权益；持续开展业务培训，提升会员服务实体经济能力；持续开展业务调研与横向交流，推动会员业务转型；持续开展行业文化活动，营造市场和谐氛围。加强行业自律管理，督促会员规范经营，防范系统性风险；加强市场秩序维护，引导会员把防控风险放在更加突出位置，妥善化解风险与各类纠纷。以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。
（二）2017年重点工作
基于以上工作思路，今年协会将重点做好以下五个方面工作：
（一）扩大投资者教育与保护宣传，切实维护投资者合法权益。一是以投资者保护与宣传为主题，组织会员单位参观、学习示范的证券期货投资者教育基地建设，鼓励、协助符合条件的会员单位申报省级、国家级投资者教育基地，推动辖区投资者教育工作迈上新台阶。二是以投资者保护、防范非法证券期货活动为主题，组织会员单位开展“安徽辖区投保防非宣传作品（第二届）大赛”活动。三是以宣传证券期货法律法规、防范非法证券期货活动常识、落实诚信经营相关要求等为主题，举办辖区证券期货“法律与诚信”知识大赛。
通过开展上述活动，推动会员单位进一步增强法制诚信意识，加大投保防非宣传力度，提升服务水平与服务质量，切实保护好投资者合法权益。
（二）开展多层次业务培训，提升会员综合能力。一是针对上市品种业务特点与交易规则，与证券交易所合作，组织开展投资者适当性管理业务培训，以进一步增强会员单位风险控制能力与提高业务规范化水平。二是针对股权众筹融资、资产证券化等较为复杂的业务，与中国证券业协会合作，组织开展证券期货业务人员专题培训，以提升服务实体经济能力。三是针对试行成功的“期现结合”经营模式，与期货交易所合作，组织开展期货公司业务人员及产业客户专题培训，以促进期货公司由通道业务向服务产业客户转型。
通过举办专题报告会、研讨会、培训班等形式，切实有效的提高会员单位合规意识、风控能力和服务水平，促进辖区资本市场规范健康发展。
（三）开展异地调研活动，拓宽会员发展思路。一是以业务转型升级为主题，组织会员单位开展专项调研活动，进一步拓宽视野与思路，增强创新动力，同时学习借鉴外地机构先进做法与经验，有效防控创新业务潜在风险，促进稳健转型。二是以加强会员单位信息系统建设为主题，组织会员单位信息技术人员开展专项调研活动，以促进各类业务与大数据、互联网对接，提升运维水平，增强市场竞争力。
通过开展上述调研活动，推动会员单位在完善风险管理制度和机制的基础上实现转型发展，提升安全运维水平，有效防范信息系统风险，为业务创新发展提供可靠的技术保障。
（四）加强行业自律管理，切实维护市场秩序稳定。一是以落实适当性管理制度为主题，组织会员单位参观学习部分先进单位经验与做法；对会员单位适当性管理制度执行情况进行抽查，对薄弱环节或不足之处加以指导改进。二是以丰富纠纷调解方法与技巧为主题，组织纠纷调解人员进行座谈交流或赴异地开展同行间调研活动，以提高纠纷调解人员专业素质，使纠纷调解工作更加规范有效。三是以深化完善纠纷调解合作机制为主题，与省内各级人民法院保持沟通与联系，密切合作关系；四是赴相关单位（如中证协、中小投资者保护中心）开展座谈交流，完善诉调对接机制，畅通投诉调解管道，妥善化解各类矛盾，维护市场秩序稳定。
通过开展上述活动，促进会员单位进一步细化落实适当性管理制度；提高纠纷调解人员的业务素养，妥善应对各类业务纠纷。
（五）开展文体活动，积极营造行业和谐氛围。一是以庆祝香港回归20周年为主题，举办一次全行业毅行活动。二是以纪念中国人民解放军建军90周年暨“七七事变”80周年为主题，举办一次国防教育报告会。三是以迎接党的十九大胜利召开为主题，举办一次全行业乒乓球比赛活动。
通过开展形式多样的行业文化活动，提高会员单位及从业人员的时代责任感和行业荣誉感，促进会员之间横向交流，加深相互了解，增进彼此友谊，增强行业凝聚力，扩大行业的社会影响力。
各位领导、各位代表！
今年是证券期货监管部门推进依法全面从严监管深化之年，做好今年的工作，既是责任担当，也是使命要求。我们要按照安徽证监局的工作部署和要求，牢牢把握稳中求进的总基调，以改革为引领，以稳定为底线、以发展为主旋律，齐心协力，真抓实干，为安徽资本市场健康稳定发展做出更大贡献！
谢谢大家！ |
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