（2017年3月10日）

各位代表：
    大家上午好！今天，安徽辖区证券期货经营机构自律管理工作会议在这里隆重举行，我代表安徽证监局对会议的顺利召开表示热烈的祝贺，向与会代表和辖区证券期货从业人员致以诚挚的问候！借此机会，讲三点意见,供参考。
    一、2016年辖区证券期货行业发展成效显著
    2016年是“十三五”规划的开局之年，也是证券期货行业面临严峻考验的一年。面对复杂的经济形势和市场环境，辖区证券期货行业广大从业人员深刻反思股市异常波动教训，坚决落实证监会和我局的各项工作部署，迎难而上，踏实苦干，奋发向前，有力促进了辖区资本市场的稳定健康发展。
    （一）辖区证券期货经营机构队伍稳步壮大。截至目前，辖区共有证券公司2家、期货公司3家、证券投资咨询公司2家，证券分公司33家、期货分公司2家、基金分公司1家，证券营业部264家、期货营业部33家。证券期货经营机构总数达340家，较2015年末增加44家。此外，辖区还有私募基金管理人134家，在筹证券营业部13家。
    （二）辖区证券期货市场保持稳定发展。2016年，辖区证券交易量达5.05万亿元，其中，华安占22.73%，国元占25.77%，异地券商占51.50%；证券机构累计实现利润总额27.06亿元，其中华安占30.41%，国元占55.95%，异地券商占13.64‰。以双边口径计算，辖区期货经营机构累计代理成交量达4.06亿手，在全国期货市场占比4.91%；累计代理成交额达16.06万亿元，在全国期货市场占比4.10%。2016年末，辖区私募基金管理人共备案私募基金产品592只，管理基金规模达2104.14亿元。
    （三）辖区证券期货经营机构综合实力稳步提升。2016年末，辖区证券期货公司净资产达329.14亿元，同比增长22.12%；净资本达240.78亿元，同比增长29.03%。国元、华安2家证券公司成功取得深港通下港股通业务交易权限，走出去战略迈出新步伐；华安证券成功在上交所主板发行上市，募集资金51亿元；安粮期货成功改制为股份有限公司，积极准备登陆新三板；华安期货完成增资扩股。在证券期货公司分类评价中，辖区2家证券公司均被评为A类A级，3家期货公司均被评为B类BBB级。
    （四）辖区证券期货经营机构服务实体经济能力进一步增强。2016年，辖区2家证券公司成功保荐3家公司完成IPO，实现融资11.93亿元；帮助9家公司完成再融资，实现再融资129.13亿元；推荐39家公司成功在“新三板”挂牌，实现融资27.48亿元。辖区证券期货经营机构积极履行社会责任，与相关贫困县建立了对口帮扶机制，充分发挥中介服务作用，帮助贫困地区借力资本市场实现跨越发展。集友股份成功过会，成为全国首家适用“即报即审”政策的贫困地区上市企业。
    在“三期叠加”的大环境下，在修复市场、稳定市场的大背景下，辖区证券期货行业取得这些成绩，实属不易，这其中凝聚了辖区证券期货行业广大从业人员的辛苦和智慧，也凝聚了安徽省证券期货业协会各位工作人员的辛勤和汗水。一年来，辖区协会紧紧围绕会员需求、紧紧围绕行业发展需要，积极开展业务培训、完善行业纠纷调解机制、组织行业交流、加强行业宣传、丰富行业文化，做了大量打基础、利长远的工作，为辖区证券期货行业的健康发展作出了积极贡献。在此，我代表安徽证监局向协会的全体同志表示衷心感谢。
    二、深刻认识辖区证券期货行业面临的形势
    资本市场改革发展稳定的各项工作要放在党和国家工作全局中来谋划，放在服务实体经济的大局中来推进。辖区证券期货行业的发展，也要放在国家和全省经济发展的大局中来考虑、来谋划。因此，辖区证券期货经营机构要深刻认识当前的形势，准确把握当前的形势。形势决定方向，形势决定任务，形势决定我们的工作着力点。
    从国际来看，不确定、不稳定是整个国际环境最大的特点。金融危机以来，世界经济复苏一波三折，危机的阴影仍未消除，全球经济调整仍未到位；特朗普政府上台后，美国的政策取向仍不十分明朗；在美元存在加息预期的情况下，各主要经济体货币政策取向面临十分复杂的挑战，全球股票、债券、外汇、大宗商品市场敏感性极强，市场震荡难以预期。我国资本市场与全球市场的联动日趋增强，全球市场的变动将通过多种渠道影响我国资本市场。 
    从国内来看，我国经济尚未迈过“三期叠加”的关口，转型升级远未到位，虽然近年来新的动能在成长，但尚不足以弥补传统动能减弱的缺口；实体经济存在结构性供需失衡，特别是供给侧存在结构性失衡，部分产能过剩行业困难重重；金融领域存在资金“脱实向虚”问题，催生了不同形式的钱生钱和资产泡沫，不良资产风险、债券违约风险、影子银行风险、互联网金融风险、流动性风险等相关金融风险有所上升。
    从辖区来看，证券期货经营机构还存在着以下突出问题：从业人员规范意识不强，个别从业人员违规展业、违规买卖股票、违规代客理财等；投资者适当性把关不严，违规为客户开立融资融券账户、新三板账户等；信息系统安全管理存在缺陷，出现较大信息安全事件；对重大波动行情应对准备不充分，发生大面积期货客户保证金预警事件；投资者教育、投诉处理工作不到位，导致矛盾纠纷激化；盲目跨界经营，涉足P2P网贷业务等非持牌业务，甚至非金融业务，埋下较大风险隐患。总体上，辖区证券期货经营机构存在着重业务、轻合规的倾向，规范运作基础还不扎实；人才储备、能力培养落后于业务发展，服务企业、服务实体、服务区域经济发展的能力还需要进一步加强；证券期货公司竞争力仍不够突出，综合实力与国内一流证券期货公司相比存在相当大的差距。
上述情况表明，辖区资本市场运行内外部环境更趋复杂，辖区证券期货行业发展面临很大挑战。对此，大家要予以高度重视，要对困难有充分的认识，对风险有充分的考虑。同时，我们也要充分认识到，辖区证券期货行业发展也有诸多有利因素：当前我国经济运行总体是平稳的，GDP增长率在世界主要经济体中仍名列前茅，经济运行中“稳”的因素在增多，“进”的亮点也不少；近年来我省经济快速发展，中部崛起势头明显，特别是习近平总书记视察安徽，并对安徽提出“立足自身优势、加快改革创新、努力闯出新路”的要求后，我省出台了《合芜蚌国家自主创新示范区建设实施方案》等一系列创新发展政策文件，全省创新改革试验加速推进，创新活力进一步增强，这既是辖区资本市场、证券期货经营机构发展的机遇，也对辖区资本市场、证券期货经营机构提出了更高要求。
    综合来看，辖区资本市场发展挑战与机遇并存，但整体上机遇大于挑战，希望多于困难。我们要在牢牢把握形势的基础上，坚定信心，提前谋划，抢抓机遇，攻坚克难，围绕全省经济发展的大局，进一步抓好规范发展工作。
    三、全面落实监管工作要求，防风险、促规范，提升服务实体经济能力
    前不久，证监会召开了全国证券期货监管工作会议，会议布置了九项重点工作：一是深入推进全面从严治党、全面从严治会，确保资本市场发展的政治方向不动摇；二是将防风险放在突出位置，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线；三是深化依法全面从严监管，维护市场秩序；四是紧紧围绕供给侧结构性改革，提升服务实体经济能力；五是稳步推进多层次资本市场建设；六是加强市场基础设施和监管保障能力建设；七是积极推进资本市场法制与诚信建设和投资者保护工作；八是开拓资本市场对外开放新格局；九是加强全系统自身建设。归结起来，总的监管精神是：资本市场发展要紧紧围绕统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，提升服务实体经济和社会发展能力；要坚持稳中求进工作总基调；要始终坚持依法全面从严监管，保护投资者合法权益，把防控风险放在突出位置。
    根据全国证券期货监管工作会议精神，结合辖区实际，强调四项重点工作，请各机构认真抓好落实：
    （一）加强风险防控，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线
    各机构要按照全面风险管理的规定，进一步加强合规和风控机制建设，形成覆盖各业务领域、各工作环节、各分支机构的全面风险管理体系，使风险管控横向到边、纵向到底，做到风险管控无遗漏、无空白，有深度、有实效；要按照我局关于原则监管的要求，以国海证券债券事件为警示，切实担负起防范风险的主体责任，进一步探索有效的工作方式和方法，综合运用压力测试等手段，加强对对债券、资管、互联网金融等重点业务领域的风险监控和风险排查，摸清风险底数，画好风险分布图，并有针对性地修补工作薄弱环节，完善风险应急处置方案；要加强对自身风险的动态评估，在充分考虑自身风险承受能力的基础上，强化资本约束，稳健经营，合理有序开展业务活动；各证券期货经营机构的风控、合规、稽核等部门要承担风险防控的首要责任，风险问题和风险处置措施要及时向我局报告。我局将进一步强化对机构风控、合规、稽核工作的监管检查，进一步强化对风险事件的监管问责。
    （二）回归主业，提升规范运作水平
    各机构要按照证监会关于子公司管理的监管规定及协会的自律规则，强化子公司管控，清理规范存量子公司，按期完成对非持牌、非金融业务的清理工作，真正做到回归主业、突出主业；要按照资管业务监管的规定，规制通道类资管业务，遏制资管业务的无序扩张，促进回归资管业务本源；要严格落实《证券基金经营机构合规管理办法》，将全部业务、全部子公司纳入合规管理体系，完善合规管理问责机制，实现合规管理的全员化、全流程、全覆盖；要根据投行类业务内控指引，进一步强化投行业务内部管控，当前要着力做好投行业务“自查自纠、规整规范”专项工作，系统排查问题与风险，及时报告、及时整改；要加大工作力度，按照我局监管要求，尽快完成互联网金融相关问题的整改收尾工作。我局将进一步完善非现场监管工作机制，进一步强化现场检查，依法查处违法违规行为，依法采取监管措施并记入诚信档案。对积极配合监管工作、积极自查自纠的，我局将依法予以从轻处理；对落实监管要求不积极、不到位的，依法予以从重处理；情况严重的，依法立案稽查。
    （三）健全机制，切实保护投资者合法权益
    各机构要切实承担起投资者诉求处理的首要责任，进一步整合资源，优化投资者诉求处理工作机制、流程，扎实做好投资者诉求事项处理工作，将矛盾纠纷化解在萌芽环节、化解在当地、化解在当时；要进一步健全工作制度，完善技术系统，保障人员配备，将投资者适当性管理的要求有效融入各个业务领域、各个业务环节，切实做好投资者适当性管理办法的实施准备工作，确保《证券期货投资者适当性管理办法》在辖区顺利实施；要积极参与投资者教育基地建设和评选工作，进一步丰富投资者教育的形式，提高投资者教育的针对性和有效性，引导投资者树立理性投资和依法维权的理念；要按照我局与安徽省高级人民法院联合发布的《关于进一步推进证券期货纠纷诉调对接工作的意见》要求，积极配合纠纷调解部门做好调解工作。我局将进一步加强投资者保护监管工作，强化投诉举报事项调查处理。今年以来，我局已根据投资者投诉举报线索，依法查处了2起证券期货经营机构违规行为，并依法采取了行政监管措施。
    （四）发挥优势，提升服务实体经济能力
    各机构要紧紧围绕供给侧结构性改革这条主线，在把控好风险的同时，积极稳妥开展PPP项目资产证券化等业务，充分利用债券等融资工具帮助实体企业提高直接融资比重；要进一步强化保荐机构和保荐人的责任意识，提高保荐服务质量，把好第一道关口，真正将管理规范、经营良好的企业输送到资本市场，促进企业降低杠杆率；要利用好资本市场并购重组主平台，帮助企业通过并购重组整合资源，助力产业转型升级，促进“僵尸企业”出清；要积极引导企业利用期货期权市场管理风险，帮助涉农企业参与“保险+期货”试点，为农业稳定发展提供支持；要积极履行社会责任，切实做好对口扶贫县的帮扶工作。我局将进一步强化党风廉政建设，提高监管服务能力，加强与交易所等有关部门的监管合作和协调，在职责范围内做好监管服务工作，为辖区证券期货经营机构的规范发展、提升服务实体经济能力提供更好的服务。在此，也希望辖区协会进一步加强和改进会员工作，不断提升服务会员的能力。
    同志们，2017年是实施“十三五”规划的关键一年，是供给侧结构性改革深入推进的一年。希望辖区证券期货经营机构进一步强化“四个意识”，特别是大局意识，认真落实各项监管工作要求，找准发展定位，不忘初心、继续前进，为服务实体经济作出积极贡献，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开！