诉求事项介绍：
在实施市值申购新股政策后，2016年2月1日，A证券公司某营业部客户李先生申购了天创时尚（股票代码为603608）。申购结果公布后，李先生发现自己已中签，十分兴奋。但2016年2月4日下午收盘后，李先生查看自己的证券账户时失望地发现，自己明明已经中签，但是账户却没有相应股票。李先生立即致电A证券公司，工作人员回复称由于其没有及时缴纳中签股款，因此申购失败。李先生认为A证券公司没有及时向客户传达新的申购规则，也没有及时通知客户预留资金，导致其利益受损,故投诉A证券公司，要求赔偿其损失。
核实及处理情况：
经核实，李先生所在的营业部在新股申购规则修改后，及时通过短信通知营业部所有客户，并在客户中签后进行短信和电话提醒。 2016年2月3日上午九点半左右，营业部工作人员曾拨打李先生预留电话，以提醒他及时缴纳申购款，但由于李先生预留的电话不正确，导致营业部未能及时有效对其进行提醒。另外从目前的监管要求看，没有相关规定要求证券公司必须通过电话等方式告知客户中签情况。
在调查清楚情况后，A证券公司向李先生进行了详细解释和说明，投诉人表示理解，随后李先生修改了联系方式。
启示：
1、证券公司应提醒投资者关注新股中签情况及账户资金留存情况，确保新股申购中签后及时缴款，否则不仅会造成经济损失，还可能影响其个人信用记录。
2、证券公司应做好投资者教育和跟踪服务。大部分的散户客户在平时并没有充足的时间了解新的证券规则和政策，证券公司作为服务提供商，要根据客户的需求，提供及时可靠的政策信息服务。
3、证券公司应该定期对客户信息进行更新，客户至少预留两个联系方式，以便在特殊情况下能够及时联系到客户，减少发生类似事件的情况。
法规参考：
《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》规定， 投资者申购新股中签后，应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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