2016年，为深入贯彻落实国办《意见》，持续推进“公平在身边”专项活动，安徽证监局多措并举，以组织协调、培训宣导、监督检查为抓手，创新手段、加强协作、全面推进、持续不断开展投资者教育活动，组织辖区市场主体扎实开展多项投资者权益保护主题宣传活动，并提出“四讲、五进、双结合”（即讲解权利、讲清规则、讲透风险、讲明渠道；进商超、进社区、进校园、进企业、进广场；以场地为主的现场宣传活动和以互联网为重点的新媒体宣传活动双结合） 的工作要求。
一、大力推进纠纷多元化解机制建设
2016年度，为进一步拓展投资者保护工作深度，安徽证监局根据证监会和最高人民法院通知精神，积极推进证券期货纠纷多元化解机制建设。一是指导安徽省证券期货业协会与合肥市蜀山区法院签署证券期货纠纷诉调协作机制合作备忘录，开展诉调对接机制建设试点工作。二是与安徽省高级人民法院联合发布了《关于进一步推进证券期货纠纷诉调对接工作的意见》，就加强辖区证券期货纠纷诉调对接机制建设作出全面、系统性安排。这也是证监会派出机构与省级法院在调解方面开展机制性合作的首次探索。三是与中证中小投资者服务中心签署了关于促进安徽地区证券期货纠纷解决的工作备忘录，通过专业第三方机构介入辖区调解工作，促进辖区证券期货纠纷调解工作迈上新的台阶。上述工作，均以工作信息和新闻稿等方式在三大证券报以及各大网络媒体刊载，为投资者维护自身合法权益提供更多渠道。
二、充分利用各类渠道，加强示范引导
2016年度，安徽证监局充分利用各类渠道，加强示范引导作用。一是通过局外网投资者保护栏目、协会网站以及《安徽资本市场》等平台，刊发投保工作动态30余条，介绍典型案例和重点工作，普及证券期货基础知识，倡导理性投资理念。二是编写投资者保护及防非工作信息，通过协会网站、刊物、微信朋友圈等渠道公开发布，提示投资者增强风险防范意识，通过正当途径进行理性投资。三是主动联系媒体，刊载投资者保护教育相关文章及知识问答。四是汇总编辑非法证券期货活动案例和私募基金违规案例，揭示非法活动骗术，警示投资者远离非法证券期货活动，提高投资者的辨别能力。
三、突出首要责任，扎实开展各类宣传
2016年度，安徽证监局在开展各类主题宣传活动的通知中强调，各证券期货经营机构在主题宣传活动中要突出“证券期货经营机构承担投诉处理首要责任”原则，向投资者全面介绍本单位关于投诉处理的责任部门、处理流程等，引导投资者依法维护自身合法权益，切实将矛盾纠纷化解在基层、化解在当地。同时，督促各机构在采用传统方式开展工作的同时，大胆探索，围绕活动主题创新宣传教育模式，结合主体宣传活动，主动将投资者教育工作融入各项业务流程之中。深入宣传国办《意见》和《关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》相关精神，把好开户和入门关，向投资者大力普及资本市场投资理财知识，帮助投资者树立“理性投资、长期投资、价值投资”的理念，正确理解“卖者有责，买者自负”的含义。根据统计，活动期间辖区市场主体共发放各类宣传手册、折页等16万余份 ，举办各类座谈会报告会40余场，通过官方微博、微信、qq群等网络媒体发布投教信息12000余条。通过宣传月活动，帮助投资者树立了理性投资、价值投资、尊重市场的理念，也进一步加强了投资者依法维权的意识。
四、深入开展私募基金宣传教育活动
2016年度，安徽证监局以“正确认识私募，远离非法投资”为主题开展宣传教育。为进一步做好私募基金投资者权益保护专项教育活动，安徽证监局明确要求辖区各证券期货经营机构、私募基金管理人以及准备申请投资者教育基地的机构明确专人、保障经费，扎实开展此次专项活动。结合私募基金特点，根据不同地区、不同人群，有针对性地开展活动，使投资者了解私募基金的构成及运作，知悉合格投资者标准，清楚私募基金的风险，提高风险防范意识。督导各机构扎实做好宣传教育的各项工作，确保政策解读到位，精神传达到位，风险警示到位。为期两个月的活动中，各市场主体举办私募基金投资者保护相关培训、座谈会21场，开展现场宣传教育活动67场，进行投资者问卷调查198次，发放宣传材料2476次，发送短信、微博、微信等约14000余条。
五、督导辖区市场主体规范投教基地建设
2016年度，安徽证监局对辖区相关市场主体投教工作开展情况进行了走访，并对投教基地建设工作提出了具体要求。一是投教基地建设要牢牢把握公益性原则。证监会推动投教基地建设目的是帮助投资者集中、持续地获取证券期货知识，树立理性投资理念，认识投资风险，增强其自我保护能力，投教基地的核心定位是公益性。因此，各相关市场主体在投教基地建设中必须牢牢把握公益性原则，平等对待所有投资者，向投资者提供专业、准确的投教信息，坚守不得以营利为目的底线。 二是要准确把握需求，持续做好维护工作。在信息来源多样化、便捷化的今天，投教基地能否产生足够吸引力，关键在于其能否准确把握投资者需求，提供有针对性的投教产品和服务。因此，投教基地要加强对投资者的调研分析，密切关注资本市场的变化，紧跟市场热点问题和难点问题，及时对投教产品和服务进行更新升级，持之以恒做好后续维护工作。三是要防止投教基地建设上的形式主义。证监会已于日前公布了第一批国家级投教基地名单，各市场主体可参考借鉴相关投教基地的成功经验，但不可盲目模仿、照搬照抄。市场主体要结合自身实际，按照“重在实效、量力而行、远近兼顾”的原则开展投教基地建设，可以有更高的目标、更严的标准，打造立足安徽、面向全国的一流投教基地，但要坚决避免投教基地华而不实，沦为形象工程。
下一步，安徽证监局将继续督促辖区各机构切实做好投资者保护教育工作。同时，按照安徽证监局提出的“四讲、五进、双结合”的投教工作要求，拓展宣传新思路，丰富宣传新内容，探索宣传新手段，提升投保工作的整体效果，切实维护投资者合法权益。
（安徽证监局投资者保护工作处） |
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