马 鸣
人们常把一个优秀企业比作一棵枝繁叶茂的长青树，向这株大树提供营养的，是她深厚而又不断创新的企业文化。那些看不见又无所不在的文化与精神，似粗壮虬劲的筋脉深深扎根泥士，集聚四面八方的养分，让这棵大树尽情地萌出新绿，绽放出满树的繁花。所谓企业文化建设,是指从文化的高度来建设和管理企业，以文化为基础，强调人的能动作用，树立企业的核心价值观，强调团队精神建设和情感管理，从而提升人的思想和观念。企业文化建设是对企业文化的梳理、凝练、深植、提升。重在落实，重在执行。我国的证券市场总体来说是一个“新兴加转轨”的市场。中国证券市场发展经历了20多个年头，与国外证券市场相比，无论是在资本、规模、产品、技术等方面，还是在人员素质、管理水平、治理结构等方面都存在较大差距。证券市场的发展既需要完善的法律法规和合理的管理制度,也需要不断构建符合持续规范发展要求的良好企业文化。
一、证券行业企业文化建设的重要性
（一）企业文化建设是决定企业兴衰成败的关键因素
企业文化具有导向、激励、协调、凝聚等多种功能，是企业发展的内在驱动力，是人才、管理和创新的催化剂，是决定企业兴衰成败的关键因素。良好的企业文化是企业获得持久竞争优势的基础，需要内化于心、外践于行。
（二）企业文化建设是企业进行战略转型的迫切需要
证券经营机构在当前形势下的战略转型迫在眉睫，外部环境和企业内部都发生重大变化，原有的管理知识和理念体系已经不能支撑新的战略转型，必须对组织和成员的整体思想和行为进行深度提升，不断加强企业文化建设。
（三）企业文化建设是企业寻找核心竞争力的重要手段
证券行业企业通过多年的经营积累了很多独特的经营经验，通过企业文化建设进行梳理提炼，形成企业的核心竞争力，才能更好促进企业发展。
（四）企业文化建设是企业文化传承的实现路径
证券行业企业通过多年的发展已经有了一些属于自己的企业文化，然而在进行企业文化建设的过程中总会感到企业的文化建设和管理结合得不够，价值不大，需要重新审视企业文化的核心，并深入到企业管理行为中去，把文化建设提升到文化传承的角度。从而去解决企业快速增长所带来的优秀文化传统被稀释、被异化的问题。
二、安徽辖区证券经营机构企业文化的主要内涵
（一）愿景文化
公司愿景是对企业未来前景的生动描述，对企业未来发展的一种期望和描述。是企业文化的集中体现。安徽地区证券经营机构较好地传承了“商而好儒”的徽商文化，以建设百年老店为主要愿景，努力打造金融功能完善、业务发展均衡、经营效率领先、管理机制灵活的证券金融服务集团。
（二）合规文化
无规矩不成方圆，企业管理必须有规章制度，制度是用来约束员工的行为，通过约束使得员工的行为符合企业发展的要求。证券经营机构的发展离不开合规文化。安徽地区证券经营机构的合规文化主要体现在“以制度管人、按制度办事”、“以制度提升企业高度、用制度促进管理深度”，落脚点是提高制度的执行力。
（三）创新文化
创新是企业发展的动力，创新文化是证券经营机构把握市场先机、取得竞争优势的关键。安徽地区证券经营机构的创新文化主要体现在通过思维方式、制度和文化创新推动业务发展，在业务发展中不断创新。
（四）责任文化
持续发展，须以责任为本；基业长青，当以民生为念。安徽地区证券经营机构兼顾金融企业与国有企业所承担的双重使命，将社会责任深深融入到企业发展战略和文化建设当中，主动承担在经济、社会、环境等各方面的责任，致力实现企业与利益相关方的共同发展，争做优秀企业公民。
三、安徽辖区证券经营机构企业文化建设存在的主要问题
（一）将企业文化建设等同于企业外在形象设计
安徽地区证券经营机构的许多基层员工包括管理者，都认为所谓的企业文化建设就是对企业的外在形象进行包装，把更多的精力放在了企业标语口号的斟酌、企业标识的设计上。我们可以清楚的看到很多证券公司都有精致的商标、漂亮的服装、甚至动人的司歌，靓丽的形象代言人。各分支机构包括各个营业部老总对于员工的外在形象和衣着打扮也都有着各种各样的规定，如要求前台柜员必须有良好的个人形象，公司的外在形象被设计得淋漓尽致。
（二）将企业文化建设等同于举办文体活动
部分证券经营机构的员工，尤其是中层领导，简单的认为企业文化就是举办文体活动，企业文化建设就是丰富多彩的文体活动，提升企业文化就是多组织一些文体活动，并寄希望于通过举办几场球类比赛，放几场电影，组织几个职工俱乐部来达到加强团队建设，塑造企业精神的目的。事实上，文体活动的开展只是企业文化建设的一个表层活动，在一定程度上可以增进员工之间的相互了解和员工对企业的归属感，但如果仅仅依靠这些表层活动，而不进行企业文化的渗透，企业文化是不会得到持续协调发展的，也就更不可能为企业的持续发展提供文化支持。
（三）企业文化建设没有真正渗透到企业的经营过程之中
企业文化建设是通过企业文化的导向和渗透作用，以体现企业价值观的行为准则和规范，引导员工的行为朝着有利于实现企业目标的方向发展，为企业在市场竞争中的发展提供动力源，最终提高企业的经济效益。当前，安徽地区证券经营机构在企业文化建设方面普遍存在着企业文化与企业经营之间的关系处理不当，很多时候都是提到了企业文化，企业文化为了建设而建设，不注重文化建设与企业经营的实际联系，最后导致文化建设流于形式，流于口号，失去了企业文化的根本意义。
四、加强安徽辖区证券经营机构企业文化建设的基本措施
（一）从思想上加强对企业文化建设的认识和理解
在市场经济条件下，证券经营机构作为促进资本市场平稳健康发展的重要主体，必须从思想上高度重视自身的企业文化建设，要以战略的眼光，时代的意识，认真抓好企业文化建设工作。一是要将企业的文化建设纳入公司发展规划的目标之中，在年度计划里明确具体要求，列为企业经营管理非抓不可的一件大事。二是通过会议、宣传册、自我总结等手段，切实加强对证券公司企业文化的宣传，使管理者和员工明白什么是企业文化，明确企业文化的作用，明白企业文化管理的意义，努力培育强化自身的企业精神。
（二）进一步丰富企业文化建设的方法和手段
1、制度先行。通过建立与企业文化相关的规章制度，编制企业文化宣传册，发放员工手册等方式建立企业文化构架,营造企业文化氛围。
2、会议贯彻。通过晨会、夕会、总结会等会议在每天上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。这些会议一般都有固定形式，成为公司营造企业文化的一部分。
3、自我总结。通过定期让员工按照企业文化的内容对照自己的行为，自我评判是否达到了企业要求，又如何改进。即通过自我总结培养和管理企业文化。
4、树立典型。通过给员工树立“服务标兵”、“业务能手”的方式让员工具体地明白“何为工作积极”、“何为主动服务”、“何为敬业精神”、“何为成本观念”等问题，从而提升员工对企业文化的认同感。
5、创办报刊。企业报刊是企业文化建设的重要组成部分，也是企业文化的重要载体。创办本企业的各类刊物，可以很好地宣扬企业文化，加强企业文化建设。
（三）重视发挥领导作用，带头建设企业文化
证券经营机构的企业文化建设在很大程度上取决于领导者的决心和行动。各级领导应该带头学习企业文化的内涵和外延,对企业文化要有深刻的认识,对企业文化建设要有独到的见解,对证券经营机构的发展要有长远的战略思考。通过各级领导的长远目光、人格魅力和管理艺术,感染和影响员工让其发挥最大的潜力,不断加强证券经营机构企业文化建设。
（四）以客户为中心，在实践中加强企业文化建设
1、不断完善客户服务体系。站在文化建设的高度，从业务属性和客户属性两个维度调整优化证券经营机构的组织架构，强化以客户为中心的组织运营体系和配套文化建设，有效组织和调配公司的产品线、业务线资源，集中为客户输出全品类、点对点的综合投融资服务，实现公司各类业务与客户多元需求间的双向互动。
2、持续丰富服务内涵与手段。在满足风控合规要求的前提下，积极探索创新业务形式，构建满足多层次投融资需求的互联网财富管理体系，积极探索互联网业务合作模式，尝试与外部金融机构以及互联网企业合作，在业务专业化的基础上，实现业务多元化。
3、真正重视投资者保护和教育工作。证券经营机构应不断丰富投资者教育内容，创新投资者保护教育形式，拓宽投资者教育渠道，帮助投资者树立理性投资理念。多元化多渠道开展各类投资者权益主题宣传活动，切实投资者保护教育工作。
（五）坚持以人为本，做到人尽其才、
企业文化并不是孤立的文化，它要建立在各个员工的个性化和总体目标的一致性基础上。企业文化建设如何体现个性化和人性化，是企业文化能否被员工认同并自觉接受的关键。企业文化建设要以人为本，努力使员工自觉接受公司的责任意识、价值标准、道德规范和行为准则，让员工真正感受到企业文化的吸引力并积极融入这种文化。
（六）加强规范管理，不断提高风控合规水平
证券经营机构作为资本市场的重要组成部分，其企业文化也有其独特之处，证券行业企业的文化建设必须建立在合规经营的基础之上。证券行业企业的文化建设应当努力构建系统的、立体的合规体系，覆盖公司经营的全过程和全部业务，不断完善公司治理，加强规范管理，提高风控合规水平。
（作者单位：安徽证监局） |
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