10月25日至11月9日，由我会组织的“2016年安徽辖区证券期货经营机构合规投保防非工作培训会”分别在蚌埠、合肥、铜陵三市成功举办。培训会得到了安徽证监局的大力支持，安徽证监局分管负责人莅临皖中片区培训会，投保工作处、法制工作处、机构监管处部分负责人及监管人员应邀到会授课。辖区证券公司、期货公司分管负责人，公司总部相关部门负责人，分支机构负责人以及相关业务骨干700余人参加了培训。
举办此次培训会旨在帮助辖区证券期货经营机构正确把握当前我国资本市场监管政策，牢固树立合规意识、风控意识和底线思维，进一步增强风险控制、投诉处理和投资者保护能力，保持稳健经营和规范发展。
在皖中片区培训会上，安徽证监局分管负责人做了讲话，他指出，在混业经营趋势下，为保持资本市场稳健发展，“依法、全面、从严”监管将成为监管部门长期坚持的重要原则。目前，中国证监会正在大力加强监管系统的基础性建设，最大限度的运用信息化监控手段，力求做到监管实时、有效、全覆盖。他强调，各证券期货经营机构应当认清监管形势的变化，牢固树立合规经营、防范风险的意识，落实客户投诉处理首要责任，重视细节管理，不断提高投诉处理的技巧和水平，防止发生次生纠纷。要完善突发事件应急预案和风险应对联动机制，切实将各种风险消除在萌芽状态。要不断加强员工职业道德教育，促进“合规文化”的养成，增强合规经营的内生动力。
培训会上，授课老师紧紧围绕合规经营、投资者保护、投诉处理、防非打非等主题展开演讲，演讲内容各有侧重，互为补充。投保工作处的同志结合辖区投诉处理的实际案例，详细讲解了投诉处理的技巧与方法。同时通报了辖区投保工作情况，指出了当前辖区投诉处理工作中出现的新情况和新问题，并就下一步加强投诉处理工作向与会者提出了具体意见和要求：一要贯彻落实投诉处理首要责任，加强制度建设和执行力；二要持续加强投资者教育，主动对接适当性管理办法；三要加强基础性建设，积极参与投教基地申报评选活动。法制工作处的同志重点介绍了辖区打非工作情况，分析了非法证券期货活动的表现形式及其危害性，向与会者提出了“三突出、三着力”的监管要求。随后就近期打击非法证券期货活动进行了工作部署，要求证券期货经营机构树立“四讲五进双结合”的理念，主动出击，积极参与打击各种非法证券期货活动，做好辖区金融风险防范和处置工作。机构监管处的同志简要介绍了辖区证券期货机构合规经营情况，对涉及证券期货分支机构监管的部分法律法规进行了解读，对今年以来业内随机现场检查中发现的业务不规范或违规问题进行了通报，并提出了相关监管要求。
此次培训会，由于授课老师均来自安徽证监局相关处室，他们身处监管一线，不仅具有较丰富的监管经验和政策水平，而且还掌握着大量生动详实的典型案例。演讲生动活泼，娓娓道来，在参会人员中产生了较大反响和赞誉。与会同志纷纷表示，此次培训会内容丰富、信息全面、贴近实际，对各机构在日常经营中强化合规投保防非等方面的工作具有很强的针对性和实用性，为各机构下一步持续做好合规风控、诉求处理、打非防非、以及投资者合法权益保护工作将会起到积极推动作用。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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