为进一步推进机构监管转型，落实中国证监会及安徽证监局随机抽查工作部署，根据年初制定的证券期货经营机构现场检查计划安排，安徽证监局于近期全面启动辖区证券公司分支机构随机现场检查工作。
一、认真筹划，明确检查重点和内容
一是制定随机现场检查方案。从检查对象抽取、检查人员及费用预算、检查内容确定等方面周密安排，明确检查项目、时间和方式方法。二是完善现场检查工作底稿。根据监管规定的变化，重新编制现场检查工作底稿，组织检查组成员学习讨论予以完善，研究细化检查关注重点。经过讨论研究，将账户管理、经纪业务、融资融券等业务合规性、投资者保护等内容作为检查重点，并根据分支机构实际情况有针对性地选择重点项目进行检查。三是综合运用多种检查方法。为提高现场检查工作质量，实行分支机构自查与检查组重点检查相结合的方式。在检查中多种方法交叉使用，通过核查自查底稿、调阅资料、约谈相关人员、查看系统、穿行测试等多种方式进行，及时进行内部沟通，汇总检查情况，并做好取证留痕工作。
二、创新方式，随机确定检查对象和人员
一是随机抽取检查对象。以2016年5月正常营业的261家证券公司分支机构为基础，按照5%的比例抽取13家检查对象。为了确保必要的抽查覆盖面和工作力度，避免重复检查和增加机构负担，将最近两年已就同一事项检查（不包括举报核查）的市场主体、安徽证监局其他处室近两年已进行现场检查的机构排除在外，其余211家被纳入随机抽查范围。通过抓阄方式抽取华安证券合肥长江中路等13家分支机构作为本次现场检查对象。二是建立检查人员名录库。结合更新后的处室人员信息，按照人员数量、专业、岗位、职务等实际情况，建立检查人员名录库，并从处级干部中抽取两名检查组长。
三、注重规范，明确监管从严要求
一是对检查中发现的问题和存在的风险隐患，不再以事后反馈意见形式告知，代之以现场检查事实确认书的形式，明确列示分支机构问题，要求其书面确认。二是加强监管执法。对检查中发现的违法违规问题，一经查实，坚决依法依规采取相应处理措施，做到执法不漏项、不放松、不走样，并将处理结果编写成案例通过机构监管通报印发辖区各机构，明确监管底线，提升监管震慑力。
下一步，安徽证监局将加大现场检查力度，实现以检查带动监管，促进辖区证券经营机构的规范发展。
（安徽证监局机构监管处） |
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