为落实证监会关于互联网风险金融专项治理工作安排，规范辖区证券期货经营机构互联网金融活动，净化辖区市场环境，安徽证监局精心筹划准备，于近日正式启动了辖区证券期货经营机构互联网风险排查专项整治工作。
一是着重强化工作部署。安徽证监局高度重视专项整治工作，不仅在第一时间组织对相关会议精神及文件内容的学习，明确整治工作任务和要求，而且注重协调推进，认真制定分工计划表，及时部署相关处室统一抓总、分工协作，确保整治工作扎实有效开展。
二是着重突出检查要点。根据工作职责分工，安徽证监局以对辖区证券期货经营机构与互联网企业合作情况进行排查为切入点，梳理摸排证券期货等持牌机构专项整治工作重点，涵盖了证券期货经营机构利用互联网开展非法活动、利用互联网开展业务不规范的行为、与未取得相应资质的互联网企业合作的行为、与互联网企业合作开展业务不规范的行为、通过互联网开展资产管理业务不规范的行为或跨界从事金融活动的行为等五大项整治范围。
三是着重完善自查底稿。结合证监会统一下发的互联网金融风险整治摸底排查工作底稿，安徽证监局制定下发了辖区证券期货经营机构互联网金融风险整治自查底稿。自查底稿包涵了证券、期货、基金、投资咨询等4大块具体业务类型，以重点整治内容为基础，细化为证券公司与互联网企业合作开展业务规范性、利用互联网开展非法活动利用互联网开展业务不规范的行为、为场外配资等涉及的违法证券业务活动提供便利情况、通过互联网开展投资顾问业务等共24大项、69小项，基本做到了自查要点的全覆盖、无死角、不遗漏。
四是着重跟进自查进度。要求各机构监管责任人在自查工作中密切同机构间的联系，主动跟进了解各机构自查工作进展情况，摸排其互联网业务规模及开展情况、与互联网企业合作形式、业务合规情况等，督促公司全面梳理与互联网相关业务的风险隐患，做到边查边改。同时就各机构对于自查范围、自查要点、法规依据等方面的疑难点及时进行解释说明，充分保障机构自查工作顺利进行。
下一步，安徽证监局将对各机构提交的自查报告进行审核汇总后上报中国证监会机构部，同时根据机构自查整改情况，着手准备对部分机构开展现场检查及清理整顿工作。
（安徽证监局机构监管处） |
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