“十二五”期间，华安期货有限责任公司顺应市场形势，努力克服市场动荡、竞争加剧等不利因素的影响，以发展为主线，以创新为动力，积极推进各项业务发展，形成了稳健发展的良好态势。公司以服务实体经济为核心，坚持创新发展与防范风险并重，稳健提升中后台的支持、保障水平和组织协调能力，完善制度建设，优化组织结构，强化财务管理，加强人才培养，夯实基础、强化管理，大胆尝试、探索创新，取得了较好的经营业绩，为下一步加快发展步伐、实现改革创新奠定了较为坚实的基础。

    （一）业务类型从单一的经纪业务向资管、中间介绍等业务转变，业务多元化模式初步成型

    在整体放松管制的大背景下，华安期货公司积极适应市场形势变化，在继续深耕传统经纪业务的基础上，不断拓宽业务范围，尝试了包括资产管理、期货投资咨询、信托产品代销、股票介绍业务等创新业务，彻底改变了以往单一的经纪业务模式，实现了业务的多元化。

    五年来，华安期货公司日均权益保持11亿元至13亿元，权益最高时达17亿元，累计实现净利润8694.02万元，年均创利1738.80万元，分类评级为B类BBB级。

    2015年，华安期货公司首次尝试了资管业务，组织架构、制度规则、系统搭建、人员配置均从无到有，逐步建立了起来。公司的资产管理业务在运行过程中，严格落实账户实名制，对合格投资者适当性评估、结构化产品的杠杆比例与风险揭示、第三方投资顾问的聘用、外部系统接入、产品推介与销售、产品的投资运作、合规与内控、信息披露与报送等方面严格按照相关规定落实，工作开展扎实有效、合规有序。截至2015年12月31日，公司共发行38只产品，其中单一资产管理计划31只，共计规模4450万元，特定多客户资产管理计划7只，共计规模27642.5万元。

    此外，华安期货公司与证券公司、信托公司等金融机构合作，陆续开展投资咨询、股票、信托产品等中间介绍业务，此类业务属于创新业务，虽然存在较大不确定性，但对公司探索多元化经营模式，积累了不少经验。

    一是继续稳妥推进营业部建设，五年来共新设了7家营业部，营业网点增至10家；二是加大与控股股东的合作，五年来华安证券IB营业部增加至73家，公司借助期证合作的优势，通过资管、证券介绍等业务，深入了解和学习了证券的业务规则，扩大交流合作的机会；三是与银行、信托、保险、私募等机构的合作初步展开，拓宽了视野，为下一步开展创新业务的合作储备了资源。

    随着金融与互联网的结合，特别是在移动网络、大数据、云计算等基础上的互联网金融的快速发展，给期货公司的技术创新带来新的发展契机，也给以收取佣金为主的经纪业务盈利模式带来严峻挑战。面临新情况、新要求，公司转变经营思路，尝试将业务平台由线下向线上转变，一是进一步丰富微信平台。通过微信推广活动、系列报道等方式提高关注度，分析关注群体喜好，对潜在客户进行分类，推送相关资讯；二是实现网上开户。随着监管放开，互联网的便捷有效，已打破了地域限制，大大地促进了业务的开发。自2015年网上开户平台上线以来，公司网上开户824户，占总开户1589户的52%，网开占比逐月上升，最高占比达71%，网上开户成为公司重要的营销和业务平台；三是筹划网络互动类平台—投资江湖，以游戏互动的形式聚集投顾资源，同时提高公司市场知名度；四是参股一家P2P公司，初步尝试互联网理财模式，为公司下一步借助互联网进入大众理财行业，创新业务模式积累经验。

    通过渠道建设的不断优化，丰富了客户群体，优化了客户结构，提高了公司的市场影响力，有力地促进了交易规模的增长。

    （三）稳健提升中后台的支持和保障水平，狠抓成本控制，开源节流，降本增效

    随着近年来交易所上市品种的增多以及夜盘的推出，面对众多品种密集的连续交易和繁重的测试任务，公司结算、交易风控、技术、财务等部门在未增加人力的情况下进一步优化工作流程，完成了后台保障工作，且没有发生一例风险事故。在出现极端的行情和几次突发的系统故障的处理中，中后台部门群策群力、反应迅速、应对及时，有效化解危机，应急处理能力也有大幅提升。为了充分支持各项业务的快速发展，满足连续交易和期权交易的要求，公司IT系统进一步完善，完成了恒生、易盛、CTP等核心交易系统的升级和系统变更，优化了系统性能。为了配合业务需要，新增了易盛9.0系统，启用了阿里云服务器，新的系统有效的降低了大客户的接入延迟，提升了服务质量。公司充分利用好交易所等机构推出的政策，开展了多场大型的市场活动，并取得了明显的成果。五年来与交易所合办活动近百场。

    面对严峻的市场形势，华安期货公司把提升管理与降本增效结合来，充分挖掘潜力，提高效率。公司以“降低成本，向管理要效益”为理念，在员工中广泛宣传降本增效的意义，全面增强成本控制意识，让降本成为员工日常工作中的自觉行为；为减少管理浪费，公司有效梳理工作流程，简化工作程序，减少工作失误，提高工作效率，减少办公费用的开支；公司遵循“必需、合理、节约、有利”的要求，妥善安排业务招待。

     （四）合规管理已从简单的事后监管向提前介入、持续跟踪的全面把控转变，有效控制公司经营风险，保障业务合规运作。

    公司始终坚持“合规经营”是一切工作开展的基础，严格遵守各项法律法规以及监管政策的要求，努力提升合规管理水平。一是全面修订公司内控制度，持续强化基础制度建设，针对工作中出现的新情况、新问题，不断完善内部各项规章制度，做到凡事有章可循，有法可依，为公司的运营与发展提供坚实保障；二是梳理部门职责及职位说明，优化工作流程，明确风险控制节点；三是加强对各部门的合规监督，确保了各项工作依法稳健的进行；四是加强对员工法律法规的知识培训，内容涉及期货法规规章、反洗钱、投资者教育等多个方面，提高了员工的合规意识；五是加强对首席风险官履职的制度保障，使首席风险官对公司业务充分享有知情权和调查权，促进了公司对各项监管法规的贯彻落实。

    随着期货创新业务的发展，期货公司面临的经营环境越来越复杂，资金运用方式越来越灵活、期货业务拓展空间也越来越大，随之必然带来更多、更复杂的合规风险。公司合规管理不仅有效控制了传统经纪业务的风险，也深入介入到了资管业务、中间介绍等创新业务的各个环节，为创新业务发展做好了保驾护航。

     （五）加强人力资源管理，重视专业人才的吸纳和培养，努力建设一支懂经营、善管理、熟悉期货业务的从业人员队伍

    企业的竞争就是人才的竞争。受制于行业平均利润较低，期货公司很难与银行、基金、券商、信托等资管机构在市场上争夺人才，从目前的市场形势看，人才不足是影响期货行业发展最为普遍也是最为重要的原因，是最大的瓶颈。

    为改变这一局面，华安期货公司从源头开始抓起，加强内部培养，重视专业人才的吸纳和培养，构建自己的人才队伍。为达到稳定公司人才队伍，吸引和留住高端人才的良好效果，建立适应公司发展的薪酬激励体系，公司于2011年10月份与专业的管理咨询公司合作，开展薪酬及绩效管理咨询项目。期间采取行业专项调研、梳理内部岗位、划分职位等级序列、编制各岗位说明书等方法，深入分析了公司的优势与劣势、机遇与挑战，科学和全面地制定了公司的发展战略以及具有行业竞争力的薪酬及绩效考核方案。

    公司进人严把审核关，所有人员的招聘必须通过公司总部统一面试，由公司高管审核把关后录用，确保人员的素质。为加强内部培训，公司在员工中选拔培训讲师，分阶段、分层次的推进建立讲师队伍，建立规范有效的讲师认证和评价体系，着力提升公司讲师的基本执业水平和素质。公司积极打造与高校共建的教育基地，将期货基础知识培训前置到高校即将毕业的大学生中去，进一步加强对行业后备人才的培养。公司针对行业特点和市场需求，利用多种形式、多种渠道，重点对研究分析、市场营销、风险管理、信息技术和交易方面的人才加强培养。

    五年来，公司员工人数由2010年110人增加至204人。平均年龄仅34岁，员工队伍中高学历、高素质人才比例不断提高，其中博士占比1.09%、硕士占比22.29%、本科占比44.02%，尤其是研发人员100%为硕士以上学历。

     二、“十三五”发展展望和规划

    总结“十二五”期间的工作，公司虽然取得了一定的成绩，但面对复杂的市场形势，整体经营面临的压力依然较大，传统经纪业务发展动力不足和创新业务推动前景不明等问题较为突出。公司坚持自己的特色和实际，对于新事物，新举措，保持清醒的头脑，通过认真评估、充分研究、有序规划，循序渐进。

    （一）公司“十三五”发展规划的总体目标

    公司争取到2020年公司跨入A类期货公司行列，各项经营指标位列期货公司行业排名前30名。具体包括：

    1、资本实力逐步增强。通过增资扩股、挂牌新三板、公积金转增资本、定向增发、引入战略投资者等增强公司资本实力，争取2020年末公司注册资本和净资本达20亿元。

    2、经营指标持续保持良好。通过优化传统经纪业务、开拓创新业务，使公司利润逐年增长，力争2020年净利润达5000万元以上。

    3、提高行业评级，获得多类业务资格。分类监管评级争取达到A级，拥有期货经纪、期货投资咨询、期货资产管理、风险管理子公司、股票介绍、基金代销、信托代销等多类业务资格。

    4、增强内部管理和风控能力。持续规范管理、风险控制良好，无客户重大穿仓，无重大信息技术事故。

    5、增强客户服务和研发能力。客户服务流程规范细致，分层服务不同需求的客户，研究咨询能力提高，客户体验良好，成为国内品牌和口碑良好的专业服务商。

    6、增加营业网点，扩大员工规模。2020年末营业网点从10家增长到15-20家，分布在全国主要区域和城市，每一家营业部均能实现合规经营、持续盈利。预计到2020年末员工人数增长到300-350人，建立可胜任营业部负责人或团队长的人才库，实行梯度人才培养和发展模式。

    （二）具体规划

    1、业务规划

    （1）转变传统经纪业务营销模式，从依靠传统的居间介绍转变为以直销为主的营销模式，丰富公司产品线，提升服务品质，加快传统经纪业务的升级改造。

    （2）稳定并加强业务团队建设，调整相关考核政策，提供多项扶持措施，帮助业务部门度过难关。同时结合公司培训工作的稳步推进，持续选拔并培养储备业务人才，以充实并组建新的业务团队，并做好人才引进工作。

    （3）整合资源，为前台部门和员工开展各项期货营销业务提供强大的平台支持，彻底改变目前公司依靠“能人”、单打独斗、各自为战的低效低级的业务模式，尽快形成可复制的、标准化的市场开发体系。

    （4）拓展资管业务，积极向财富管理模式转型，在传统业务的“严冬期”为业务部门开拓市场、增加收益提供优良的产品和支持。

    （5）大力发展IB业务，已有的派驻专员较为成功的模式可以大量复制，总部加强对派驻专员的管理和指导。

    （6）对各营业部进行分类分级，比如轻型营业部、区域型营业部、分公司。根据业务特色和管理的实际，对营业部进行级别划分，根据级别给予营业部不同的政策，灵活地服务业务的发展。

    2、人力资源规划

    期货公司作为资本密集型和智力密集型企业，人才是公司创新发展的基石，也是未来五年公司发展规划实现的关键因素。在人力资源方面，公司将创新人力资源管理理念和方式，进一步推进战略性人力资源管理。重视选人、用人、育人、留人全过程，进一步健全具体到人、具体到岗的员工职业发展规划，培养适应国际化竞争的人才队伍。

    3、内部管理规划

    一是按照现代企业制度的标准和要求，积极推进现代管理体制转型，树立标准化、国际化经营理念，提升内部管理效率，以规范、高效的体制适应全球化竞争。

    二是在财务、组织文化、公共关系建设方面，完善财务管理，优化财务收支结构，建立与公司标准化、国际化相适应的财务管理体系；大力弘扬稳健、诚信、卓越的核心价值观，外化于形，内化于心；同时增强品牌意识，加强品牌管理和传播，维护公司良好的社会形象。

    三是在自律监管和风险防范方面，切实加强自律监管，加大对风险管理理念和手段的创新，提升风险管理理念和模式的国际化水平，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

    四是在技术体系建设方面，加大信息技术投入和创新，全面支持公司整体战略，保持业务系统技术领先，服务支持公司管理建设。

    面对机遇和挑战并存的复杂形势，在“十三五”期间，华安期货将继续在监管和自律等部门的指导和支持下，努力发挥自身优势，积极应对各类挑战，继续坚守传统业务，稳妥推进创新业务，抓好内部管理，严防经营风险，扎扎实实、勤勤恳恳，努力开创公司发展的新局面。

（华安期货有限责任公司）