随着监管转型工作的持续推进，安徽证监局机构监管更加注重以问题监管为导向，有针对性地开展事中事后监管。近期，安徽证监局根据2015年机构监管重点工作和现场检查计划，组织开展了对辖区证券营业部的年度例行现场检查工作。
一是检查计划早准备。此次检查遵循以问题和风险为导向的原则，采取“两优先”，即过往5年未被抽取检查的营业部优先、信访投诉较多的营业部优先。早在检查开始前，就周密制定现场检查工作方案，集中学习有关文件，明确现场检查项目、时间和方式，并根据最新政策变化调整和修订现场检查工作底稿，同时通过非现场监管了解营业部的总体经营情况和可能存在的问题，做到心中有数，在现场检查时予以重点关注。
二是现场检查早部署。此次集中检查实行营业部自查与检查组重点检查相结合的方式。早在进场前就向营业部下发检查底稿和材料清单，要求营业部对照检查底稿中客户账户管理制度及执行情况、创新业务开展情况等9大项内容认真进行自查并提前准备好检查相关材料，检查组再根据营业部实际情况有针对性地选择重点项目进行检查，认真填写检查工作底稿，详细汇总检查情况，及时做好取证留痕工作。
三是监管动作早跟进，此次现场检查采取事件驱动、合并项目，丰富内容、及时总结的方式，在检查的同时了解营业部在转型中遇到的问题和困难。每检查完一家营业部，保证监管动作早跟进，及时反馈现场检查意见，将发现问题与实地调研、政策解读等工作相结合。对营业部有关创新业务发展过程中的一些疑问进行政策解读，传达监管精神。
下一步，我局将在今年现场检查的基础上，进一步优化现场检查工作底稿和工作流程，总结经验，确保营业部现场检查工作全面、深入、有效开展。
(安徽证监局机构监管处) |
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