为贯彻落实国办《意见》，深入开展“公平在身边”投资者保护专项活动，安徽证监局结合“三严三实”专题教育活动，积极组织开展辖区投保问卷调查和座谈调研工作。

    一、精心策划，力求实效

    前期，我局精心制定了调研方案，将调研工作分为问卷调查和现场座谈两个部分，并对调研的目的、内容、形式、调研对象、时间安排等做了周密部署，力求调研工作主题突出、内容充实、聚焦热点，回应关切，真正起到了解辖区证券经营机构和中小投资者需求与心声、传达最新监管动态的作用。

    为此，我局针对不同主体特点和调研目的，分别设计了证券经营机构和个人投资者两种版本的调查问卷。其中，针对证券经营机构的问卷主要侧重于了解其贯彻落实投保工作要求情况、投资者诉求处理情况、对投资者教育基地建设的建议、对证监会近期相关政策措施的意见建议等；针对个人投资者的问卷则侧重于了解中小投资者的盈亏情况、后市信心指数、对救市措施的看法、对纠纷解决渠道的了解情况、投保工作的需求及相关意见建议等。

    现场座谈调研计划中，我们将安徽省16个地市分为5个片区，分别以淮北、淮南、安庆、芜湖、合肥等地作为现场座谈中心，既确保座谈覆盖面，也方便各机构就近参与座谈。

    二、扎实推进，不走过场

    根据调研方案，我局通过指导辖区各机构填写调研问卷、动员机构配合我局组织中小投资者开展问卷调查、组织开展现场座谈等方式，确保此次调研有序推进，不流于形式。

    现场座谈调研中，我局联合省证券期货业协会共组织了辖区200余家证券经营机构参与座谈。座谈会上，我局一方面注意倾听，了解辖区证券经营机构对投保工作的理解和认识，认真听取辖区机构在投资者适当性、投教宣传、纠纷解决等投保工作方面的经验和遇到的困难，以及与会代表对我局及证监会投保相关工作的意见及建议。另一方面着重宣传，强调“公平在身边”投保专项活动的重要意义，希望辖区证券经营机构能充分发挥客户数量多、从业人员多、营业网点多、方便与大量投资者直接沟通交流的优势，宣传投保政策。同时，结合辖区实际，我局向与会辖区证券经营机构提出“四讲五进双结合”投保宣传工作新要求，即以向投资者重点“讲解权利、讲清规则、讲透风险、讲明渠道”为内容的“四讲”；以“进商超、进社区、进校园、进企业、进广场”为手段的“五进”；以传统现场宣讲活动和以互联网为重点的新媒体宣传活动为渠道的“双结合”。

    三、认真整理，总结提高

    此次调研，我局共收集到220余份机构调查问卷、1000余份中小投资者调查问卷。目前，我局正组织人员抓紧对调查问卷及座谈会记录进行整理分析。

    从目前分析情况看，总体呈现三方面特点：一是辖区各机构基本能够贯彻落实投资者适当性、风险承受能力评估、高风险业务与产品的风险提示等投保要求，并将投资者宣传教育融入到业务开展过程中；宣传形式能结合自身情况有侧重地选择传统现场宣传方式或者互联网新媒体宣传渠道；对证监会有关清理场外配资及救市的有关措施也基本持认可和支持态度；同时，部分证券营业部针对分级B基金缺乏有效的准入机制和投资者适当性规定，以及在纠纷处理过程中遇到的投资者沟通难、要求不合理等问题表示了忧虑。二是辖区中小投资者对“公平在身边”活动总体比较满意，认为能够真正贴近投资者，为投资者做实事；在遇到纠纷时，大部分受访投资者更愿意选择拨打方便、投诉材料要求低的“12386”证监会热线；部分投资者则希望投保宣传工作能够更多的侧重于投资理念培养、证券知识讲解以及贵金属交易、非法交易场所警示等方面。三是受访投资者对后市预期较为理性，同时希望证监会能够在稳定、修复和建设市场方面进一步加大工作力度，稳定股票市场信心。

本次调研对象基本覆盖了辖区全部证券经营机构和各经营机构的中小投资者，覆盖面广、问题热点集中，并采取现场调研与非现场调研有机结合的方式，较为全面、真实地反映了证券经营机构和广大投资者的心声。下一步，我局将重视和利用此次调研成果，改进投保工作，提升工作效果，更好的服务于资本市场健康稳定发展的大局。

（安徽证监局法制处）