为了深入了解辖区证券经营机构经营情况，防范市场异常波动情况下可能出现的各种风险，帮助各机构克服当前在业务创新和业务转型等方面存在的困难和问题，促进共同发展，2015年8月26日至9月22日，安徽证监局与安徽省证券期货业协会先后在淮北、淮南、安庆、芜湖以及合肥五个片区联合开展了辖区证券监管与自律管理工作调研活动。
此次调研受到了安徽证监局的高度重视，局纪委书记李兵同志全程参与调研。安徽证监局机构监管处、政策法规处和安徽省证券期货业协会有关负责同志等参加了此次调研活动。
此次活动时间紧，涉及的对象多、范围广。为避免调研活动流于形式，在活动开展前，参与调研的有关各方均拟定了调研提纲，并以通知形式要求各机构做好调研配合工作。在调研过程中，调研组与各片区机构紧紧围绕调研的相关事项进行了充分的交流与沟通。一方面，听取了许多单位在合规经营、风险防范、业务创新、客户服务、投资者保护宣传以及营业部人才队伍建设等方面的先进做法与经验；另一方面也收集了大量有关改进监管工作和协会自律管理与服务的意见建议。调研活动得到了国元证券和华安证券有关营业部的大力支持与协助。
调研会上，李书记在听取了大家的发言后，对各机构在转型发展过程中的有益尝试和好的做法给予了充分肯定。他指出，去年以来，在互联网金融发展的大背景下，金融行业创新步伐明显加快，创新形势如火如荼，证券经营机构面临着前所未有的市场竞争压力。他强调，在当前形势下，营业部由单一的证券经纪通道向综合的经营平台转型是证券行业发展的必然选择，也是自身发展的内在要求，各单位必须迎难而上。同时各单位应以客户资源为核心，在巩固传统业务的基础上进行业务创新，争取做到传统业务与创新业务齐头并进发展。在谈到监管部门如何改进监管工作时，他指出，近年来，安徽证监局适时顺应证券市场形势的发展变化，主动按照放松管制，加强事中、事后监管的要求，严格履行监管职能，为证券经营机构的稳健经营提供了较为宽松的政策环境，但防范市场风险不可懈怠，市场秩序必须得到切实维护。在谈到投资者保护工作时，他强调，投资者保护工作是资本市场有关各方一项长期而艰巨的任务，是证券经营机构赖以生存和发展的基础，希望各机构认真落实好投资者适当性管理制度，坚持做好服务客户的基础性工作，切实维护好投资者的合法权益。
此次调研活动务实高效，成效明显。一是为辖区各机构提供了经验交流机会，使之取长补短、相互促进。二是探讨了当前有关热点、难点问题，找准了自身定位，明确了发展方向，对维护市场秩序、促进资本市场稳定发展形成了共识。三是倾听了机构心声和需求，为下一步改进监管工作和更好地服务机构提供了决策依据。调研活动受到了辖区证券经营机构的普遍好评。大家盛赞，这是安徽证监局和安徽省证券期货业协会贯彻“三严三实”作风建设的重要体现，为激励我们务实创业树立了良好风气。
（安徽省证券期货业协会秘书处） |
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