日前，中国证监会在证券期货行业开展了“两个加强、两个遏制”专项检查工作。安徽证监局高度重视，督促辖区证券经营机构进行全面自查，并做好现场检查阶段的启动工作。
一、高度重视，严提要求
为做好此次专项检查工作，安徽证监局高度重视，围绕监管中心工作同步开展。一是组织机构处全体同志认真学习证监会下发的关于“两个加强、两个遏制”的相关文件，明确检查工作内容、方法步骤和时间安排。二是明确要求被列入本次检查的华安证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、安徽大时代投资咨询有限公司和安徽华安新兴证券投资咨询有限公司等4家法人机构的监管责任人具体负责督导相关机构认真开展有关自查工作，要求各机构指定专人牵头负责，围绕重点内容严格进行自查，认真填报检查工作底稿，全面排查可能存在的公司治理及内部控制漏洞、薄弱环节和风险隐患，形成自查工作报告，在规定时间内报送安徽证监局。
二、及时审阅，关注风险
对辖区机构报送的自查报告，监管责任人及时进行审阅，关注各家机构自查发现的问题和存在的风险隐患。总体来说，辖区2家证券公司治理较完善，内部控制、合规管理及风险管理制度机制已基本建立，财务管理及各项业务运作基本能够按照监管要求执行，未发现重大漏洞、利益输送和违规经营的情况。但是也发现在制度建设、风险管理、业务运作等方面存在一些不足和隐患，如针对新业务的风险管理制度和流程尚不够完善和细化、现有的风险管理系统无法支持对流动性风险等风险类型的定量管理、对公平交易制度的可操作性差等。辖区2家证券投资咨询机构主要从事证券投资顾问业务及提供证券资讯业务，均未开展发布研究报告业务，自查未发现问题和风险隐患。
三、持续跟踪，督促落实
针对自查中发现的问题和风险隐患，安徽证监局督促2家证券公司制定整改方案，明确整改时间安排、细化责任落实，要求进一步修订、完善相关业务制度，健全全面风险管理体系，加强合同审查、备案，规范业务活动的合规性，推动信息系统建设。下一步，安徽证监局将结合日常监管，继续关注自查发现问题的整改落实情况。对被证监会抽查的安徽大时代投资咨询有限公司和厦门金相合肥分公司，安徽证监局将按照证监会的统一部署和安排，做好现场检查阶段工作。
（安徽证监局机构监管处） |
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