为完善“以检查带动监管”的日常监管模式，近期，结合2015年安徽证监局机构监管工作要点和辖区证券机构监管实际情况，安徽证监局认真谋划，以风险防范为导向，研究制定了辖区2015年度证券经营机构现场检查工作计划，力争全面、深入、有效地开展全年现场检查工作。
一、统筹多项检查，加大现场检查工作的深度和覆盖面
2015年安徽证监局计划进行的现场检查事项主要有：一是例行检查2项，包括证券经营分支机构例行检查、基金代销业务检查等；二是临时检查8项，包括证券经营机构“两个加强、两个遏制”专项检查、融资类业务专项检查、创新业务风险管理情况专项检查、投资者权益保护情况专项检查、投行业务检查、资产管理业务检查、证券公司落实全面风险管理和流动性风险管理情况检查、信息技术专项检查等专项检查。其中，涉及辖区的华安、国元2家证券公司、部分券商证券营业部、证券投资咨询机构及相关基金代销机构等。
二、精心摸底,有步骤、分阶段开展工作
为保证检查的顺利进行，安徽证监局将按照《证券公司现场检查指引（试行）》的要求，事先在进场前多渠道、多方面收集资料，全面、深入地掌握检查对象的有关情况；认真审阅、分析、比对收集的资料，研究、预判检查对象可能存在的问题或风险；同时制定详细的检查方案，明确检查目的、检查对象、检查内容、检查重点、检查方法、人员安排、时间安排、工作要求等，分阶段、有步骤的开展各项现场检查工作。
三、 抓住重点，以底稿为基础，关注核心问题
针对监管资源有限与检查任务繁重的情况，我们将注重结合日常监管工作安排，把握好检查质量和进度的关系。根据事先拟定的现场检查方案、程序和底稿，关注各项业务的运作情况。在推进总体进度的同时，检查组将注重合理调配检查组成员、合并同类检查项目，同时灵活采取各种检查方式和程序。
四、把握好规范和发展的关系，把了解推进公司业务发展和发现问题相结合
结合行业创新发展的形势，安徽证监局将在检查中注重提高对新业务运行的关注，从制度建设、风险控制、内控管理等基础层面了解业务的发展情况，从业务流程、操作规范等执行层面梳理业务开展中存在的问题。积极引导公司在根据自身实力、发展阶段，拓展业务空间和盈利模式的同时，把握风险边界，严格遵循各项合规管理要求，保持创新和合规的动态平衡。
（安徽证监局机构监管处） |
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