安徽证监局认真按照肖钢主席监管转型“六个转变”的要求，积极探索新形势下证券机构监管的模式、方法，寻求转型突破，促进辖区证券经营机构的创新发展。
一、以减少干预为突破，简政放权
　　一是按照证监会关于推进资本市场监管转型的工作部署，对证券机构审批备案登记事项进行全面梳理，主动删除、简化报备事项，并根据政策变化，及时进行再梳理和再简化，尽可能减轻监管对象成本，提高市场效率。对安徽监管局发布的与证券机构监管有关的政策文件进行清理，取消备案事项3项、现场核查环节1项（改为备案管理）以及2项数据表格的报送。二是在对涉及证券经营机构的报备事项进行全面梳理的基础上，编制《辖区证券机构报备事项工作手册》，共梳理出证券公司报备事项34项，证券分支机构报备事项25项，通过电子方式发送给辖区2家证券公司及各证券分支机构，提高监管透明度。三是对取消的行政审批事项，严格按照证监会要求办理，坚决不变相设置行政许可，通过加强现场检查和非现场检查等方式防止出现监管断档。
二、以优化监管方式为突破，加强监管执法
　　监管方式从注重事前审批转向事中和事后监管，建立起“以检查带动监管”的日常监管模式。一是按照监管转型的要求，针对不同的业务类型分别制定现场检查底稿，对业务内容不同的分支机构实行差异化的检查策略，采取以问题为导向的现场检查指导思路和方式，增加专项抽查、突击检查的次数。2014年以来，完成分支机构年度例行现场检查、C类营业部、半年度例行检查专项回访、取消行政审核类事项的后续监管等专项检查共计80家。二是关注重点领域的风险隐患，对资管业务、融资类业务、流动性风险等方面保持高度关注，加大监控力度。2014年以来，对辖区2家证券公司落实全面风险管理和流动性管理情况、资管业务、融资融券、代销金融产品等业务进行现场检查。三是制定《安徽辖区营业部分类评价与日常检查联动工作办法》，将辖区证券营业部分类结果与日常检查安排联动挂钩，作为确定现场检查比例、频度以及非现场检查关注度等工作的依据。四是梳理归类非现场检查事项，分项目制定审查标准与要点，更加全面、深入、有效地开展非现场检查。
三、以增强服务意识为突破，支持行业创新发展
　　一是转变观念，提升对创新的开放度和包容度，支持辖区机构创新发展，对新业务明确监管底线，强化证券公司合规风控的主体作用，淡化事前，着力违规行为的事后处置。二是及时跟踪辖区各机构业务发展的新情况，以机构监管通报、QQ群等形式，满足辖区机构市场信息需求。三是加强对新情况、新问题的调研力度，完成创新业务背景下的证券公司流动性风险、互联网金融对证券公司创新发展的影响、证券公司经纪业务转型发展等9项课题的调研工作。四是对证券机构常用监管规定进行系统梳理，编印《证券机构常用监管规定汇编》，为相关人员提供工具指南。五是对行政许可事项缩短审批时限，提高审批效率，同时按照高效便民的原则，将行政审批事项的依据、条件、材料目录等在外网公示，方便查询。
四、以强化监管职责为突破，加强投资者权益保护
　　一是在证券经营机构现场检查中完善、扩充投资者教育和保护工作内容。二是做好投资者投诉处理和维权服务，加大违规行为查处力度。对投资者通过信访流程和12386热线反映的问题，严格按照规范流程处理，并将其作为案件线索，对反映较多的问题和机构进行专项现场检查，对发现的违法违规行为，及时采取监管措施。2014年以来，针对安徽大时代投资咨询公司、厦门金相合肥分公司2家机构在营销宣传等方面存在的违规行为，分别采取行政监管措施，并在外网公示，强化监管威慑力。三是针对网上开户身份验证、新业务、新产品的信息披露与风险揭示等，及时提醒证券经营机构按照相关法律法规，注重产品创设和销售过程中的投保工作，强化合规管理和风险控制。

（安徽证监局机构监管处）