2014年以来，按照监管转型要求，安徽证监局机构监管方式从注重事前审批转向事中和事后监管，建立起“以检查带动监管”的日常监管模式。日前，根据年度现场检查计划安排，安徽证监局组织开展了对辖区证券营业部的年度例行现场检查工作。结合监管转型，此次现场检查呈现出以下特点：
一是在检查思路上，实行以问题和风险为导向的指导思路和方式。为了使检查更有针对性和有效性，安徽证监局在现场检查营业部抽取上，实行“三个优先”原则，即过往5年未被抽取检查的营业部优先、开展创新业务的营业部优先、曾被投诉的营业部优先，共抽取25家营业部。检查开始前，周密制定现场检查工作方案，明确现场检查项目、时间和方式，向监管责任人了解非现场监管和日常监管中营业部存在的问题，做到心中有数，并在现场检查时予以重点关注。
二是在检查方式和手段上，实行营业部自查与检查组重点检查相结合的方式。为提高现场检查工作质量，安徽证监局在人员少、时间紧、检查项目多的情况下，实行营业部自查与检查组重点检查相结合的方式。进场前先由营业部根据检查底稿进行自查并填写自查情况，检查组根据营业部实际情况有针对性地选择重点项目进行检查，如传统营业部创新业务多，重点倾向于创新业务、有无代客理财情况的检查，新设营业部主要是经纪业务，创新业务少，重点倾向于营销、账户方面的检查。此外，检查组还根据需要采取了询问、查阅、核实、穿行测试等检查手段和方法，认真填写工作底稿，及时进行内部沟通，详细汇总检查情况，并做好取证留痕工作。
三是在检查目的上，将发现问题与实地调研、政策解读等工作相结合。一方面，对营业部合规开展业务的情况进行检查，另一方面，对辖区营业部转型发展情况进行调研，了解营业部在转型中遇到的问题和困难，增强监管工作的前瞻性和有效性。同时，对营业部有关创新业务发展过程中的一些疑问，进行政策解读，传达监管精神，鼓励营业部在合规经营和控制风险的前提下，以市场需求为导向开展创新业务，结合本单位实际进行特色化经营，形成差异化的盈利模式。接下来，安徽证监局将向检查对象出具反馈意见，要求营业部上报书面整改报告。
下一步，安徽证监局将在年度现场检查的基础上，优化现场检查工作底稿和工作流程，总结经验，确保现场检查工作全面、深入、有效开展。
(安徽证监局机构监管处) |
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