日前，根据中国证监会机构部关于开展证券公司港股通业务现场检查的相关通知要求，安徽证监局及时反应，由分管局领导带队，通过召开座谈、现场演示、查看系统和资料等多种方式，顺利完成对辖区2家证券公司和4家证券营业部的现场检查。
一、高度重视，精心组织
　　根据中国证监会机构部的现场检查工作安排和部署，安徽证监局高度重视，成立了专项检查组，在进场前多渠道、多方面收集港股通业务资料，全面、深入地掌握检查对象开展港股通业务的准备情况。一是认真组织学习收集的资料，全面了解沪港通的制度流程和业务规则，研究、预判可能存在的问题，梳理检查关注点，在现场检查中予以重点关注；二是制定详细的检查方案和底稿，明确检查目的、检查内容、检查重点、检查方法、人员安排、时间安排、工作要求等；三是检查前与检查对象积极沟通，要求其对照检查工作底稿认真开展自查。
二、创新方式，关注重点
　　此次现场检查具有时间紧、任务重、项目新、难度大等诸多特点，安徽证监局及时调整工作思路，创新检查方式，聚焦检查重点。检查组进场后，分别召集了2家公司的经纪业务部、信息技术部、风险管理部等部门进行座谈，核实交易所检查组反馈港股通改进建议整改落实情况，要求2家公司和4家营业部现场演示交易功能，查看了港股通业务制度流程、清算交收和风险控制系统、投诉和应急处理机制、投资者教育和适当性管理相关材料等。
三、持续跟踪，督促落实
　　根据此次检查中发现的问题或不足，结合日常监管掌握的情况, 安徽证监局有针对性地提出了整改建议。对于港股通业务规则和制度流程不够完备的问题，安徽证监局要求公司抓紧研究，尽快予以丰富、细化；对于风险控制系统中港股通模块功能不够完善的问题，安徽证监局要求公司进一步加强与系统开发商的沟通，并在日后的系统测试中不断完善改进；对于港股通突发事件应急演练不够到位的问题，安徽证监局要求公司信息技术部门务必高度重视应急演练的重要性，认真落实应急计划。在下一步的监管工作中，安徽证监局将持续跟踪辖区2家公司港股通业务开展情况，督促其认真整改落实检查反馈的问题建议。

(安徽证监局机构监管处)