日前，安徽证监局先后赴工商银行安徽省分行、农业银行安徽省分行、中国银行安徽省分行、交通银行安徽省分行及其8个网点，完成辖区基金销售机构的2014年度现场检查工作。
　　一是充分准备。为做好此次专项检查工作，安徽证监局提早部署，由分管局长亲自抓，相关处室负责人具体组织落实，认真做好各项准备工作，制定了周密细致的工作方案，并辅以检查底稿、网点名单和联系人名单等，有计划、有步骤、有侧重点地开展检查工作。安徽证监局向检查对象下发了《关于开展2014年度基金销售机构现场检查工作的通知》，要求指定专人负责，并开展自查。4家检查对象均能按要求及时上报了自查报告及最新网点信息。
　　二是做好现场检查。安徽证监局克服年底机构监管任务重、人员紧张等困难，抽调精兵强将，顺利完成了对辖区4家商业银行一级分行、8家营业网点的全部现场检查工作。在此次检查中，安徽证监局综合采取检查对象自查、检查小组对检查对象明查、对营业网点暗访三种检查形式。明查中，注重根据被检查对象的具体情况，采取座谈、听取工作汇报、多轮提问、开具材料清单、检查小组讨论等方式，查找其存在的问题。日前现场检查工作已全部完成。
　　三是及时反馈。从现场检查情况来看，总体情况良好。但是，也发现被查的4家代销机构在信息管理平台、投资者教育、销售适用性、销售人员资质管理等方面存在着一些共性问题。根据安徽证监局制定的《安徽辖区基金销售机构现场检查指引》，检查组将检查中发现的问题及时以《现场检查事实确认书》形式向检查对象进行了反馈。4家检查对象均按要求上报了确认书回执，认真对检查发现问题进行进一步的跟踪落实，并提交了整改报告。
　　四是系统留痕。安徽证监局通过基金综合监管系统（FIRST系统）及时完成相关信息的录入工作,将此次基金销售机构现场检查的人员及机构信息、工作方案、检查通知、银监局商请函、相关证据材料、事实确认书、机构整改情况等及时录入系统中。
下一步，安徽证监局将进一步强化日常监管，加强对违法违规行为的监督执法，持续规范辖区基金销售行为，营造健康有序的市场发展环境。

(安徽证监局机构监管处)