——在全省证券期货监管工作会议上的讲话
安徽证监局党委书记、局长 郭文英
（2015年2月3日）
同志们：
这次全省证券期货监管工作会议的主要任务是：深入学习贯彻全国证券期货监管工作会议精神，回顾总结2014年主要工作，分析当前形势，明确工作思路，研究部署2015年重点工作。下面，我讲几点意见。
一、2014年主要工作
2014年是大力推进监管转型的开局之年，也是资本市场改革全面深化的一年。面对错综复杂的宏观经济形势，我局认真落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，积极贯 彻证监会的各项决策部署，紧紧围绕服务实体经济，坚持让市场起决定性作用与更好发挥政府作用相统一，坚持将简政放权与加强监管相结合，坚持把督导规范与引导发展相协调，不断深化监管转型，切实履行“两维护、一促进”的核心职责，全省资本市场保持健康发展，改革创新取得丰硕成果。
（一）资本市场体系逐步健全，服务实体经济功能进一步增强
一是大力推进首发上市。简化IPO辅导监管环节和要求，强化首发信息披露，提高首发质量。协同地方政府、交易所等有关各方，加强上市业务培训和专业指导，充实上市后备资源。全年走访拟上市企业32家次、举办IPO培训3次。全年新增首发备案企业9家、申报企业1家、上市公司3家，首发过会率100%，完成融资11.22亿元。IPO公司家数居中部第一、全国第九。
二是积极推动并购重组与再融资。加强现场调研和政策宣讲，及时传达并购重组和再融资最新政策，及时帮助公司解决并购重组和再融资过程中遇到的难题。去年我省有16家公司完成再融资，累计筹资178.85亿元，融资金额居中部第二；9家公司并购重组已经完成或成功过会，交易金额合计144.98亿元，并购重组家数和交易金额同比分别增长80%和60%。借助资本市场运作，有关公司的财务结构、业务结构或产品结构显著优化，资源整合能力、综合竞争实力和整体盈利水平明显提升。
三是协调加快场外市场发展。密切联系证监会系统有关单位和部门，会同全国股转公司、地方政府等有关方面，举办专题培训，加强政策宣传，强化市场培育，及时有效对接“新三板”全国扩容。13家企业跻身“新三板”首批挂牌行列，首批挂牌家数居全国第七、中西部第一。全年新增“新三板”挂牌企业45家，其中，11家企业完成定向发行，筹资1.38亿元。同时，安徽省股权托管交易中心新增挂牌企业222家、托管企业250家。
四是着力引导私募市场规范发展。深入开展市场调研，推动省政府及相关部门大力发展新兴产业创业投资引导基金；促成合肥市、蚌埠市政府分别与中证资本市场发展监测中心构建战略合作关系，支持企业通过引进私募股权投资、发行私募债等方式筹集发展资金。全年有140余家企业和机构间私募产品报价与服务系统完成对接；25只私募债在沪深交易所或省股权托管交易中心成功备案，完成融资32.59亿元，私募债发行家数与融资额均创历史新高。
总体看，过去的一年，通过各方扎实工作，我省在保持场内市场发展稳居全国第一方阵的同时，“新三板”对接工作实现开门红，场外市场发展进度位居全国前列。全年IPO、再融资、场外定向发行及私募债融资总额达224.04亿元。截至2014年末，我省有上市公司80家，家数居全国第十；“新三板”挂牌公司45家，家数居全国第九；省股权托管交易中心挂牌企业244家、托管企业377家，排名全国靠前；41家私募基金管理人完成登记，备案基金产品40只、项目186个。
（二）上市公司治理日益完善，信息披露水平进一步提升
一是规范定期报告编制。开展年报审计“回头看”、“说年报、促监管”、年报编制审计监管“三位一体”培训等专项工作，全程跟进公司年报编制事前、事中、事后环节，聚焦重点公司、重点领域开展现场检查，督导中介机构归位尽责，强化督促整改和责任追究，切实增强定期报告的规范性和真实性。全年共开展年报全面检查、专项检查、走访和回访35家次，下发监管备忘录23份，提请审计关注事项80余项。
二是狠抓信息披露监管。鼓励公司结合行业特点完善信息披露管理制度，扩大自愿性信息披露范围，探索规范差异化信息披露，推动建立以投资者需求为导向的信息披露体系。制定印发《辖区创业板公司信息披露事务管理规范性指引》，开展创业板年报非财务信息专项督导，在全面提示风险的同时，丰富差异化、个性化的信息披露内容。根据深交所2013年信息披露评价结果，辖区A类公司11家，B类公司36家，优良比例高于全国平均水平。
三是强化公司内部治理。稳步扩大内控规范实施范围，推动新纳入的9家公司认真做好内控规范实施工作。加强对公司内部控制建设、评价、审计及其披露工作的监督检查，并通过问题通报、专题讲座等方式，确保内控规范要求得到全面落实。进一步强化公司内部法人治理机制，增强公司自我监督、自我纠错、自我防范风险的能力，切实规范内部决策和外部市场行为。
四是加强风险防范处置。协助地方政府，积极稳妥地做好皖江物流重大风险的防范、化解和处置工作，及时开展现场核查，明确监管要求，强化监管协调。组织开展上市公司物流贸易业务风险排查，督导公司深入自查相关风险情况，健全内部风险防范机制，真实准确披露相关财务信息。制定上市公司退市风险应急处置指引，强化底线思维，及时适应退市常态化的形势要求。
（三）证券期货业规范运作水平不断提升，创新发展空间进一步拓展
一是督导落实合规与风控制度。扎实开展证券期货公司年报审计监管、合规报告审阅工作，重点关注创新业务潜在风险，认真开展证券公司资产管理、融资融券等业务及期货公司净资本专项检查，及时发现并处置风险隐患。指导证券期货公司加强全面风险管理，完善风险管理机制、压力测试机制和风险预警处置机制。开展行业信息安全应急演练，加强信息系统安全保障。全年完成证券期货经营机构例行检查5项、专项检查11项，涉及证券公司10家次、期货公司3家次、证券期货分支机构89家次、基金代销机构8家次、证券投资咨询机构3家次。
二是加强中介机构执业质量监管。加强对保荐、审计、评估机构和财务顾问、律师事务所等中介服务机构的监管检查力度，督导落实证券期货从业资格后续要求，将公司年报监管、并购重组检查、IPO 辅导验收与中介机构执业质量监管紧密结合，先后对中介机构19个年报审计项目、1个评估项目开展检查，发现不规范问题20余个，对5家审计机构下发13份《监管关注函》，及时督促问题整改、完善落实执业规范，切实履行市场规范运作“守门人”的职责。
三是大力推进证券期货市场创新。通过市场调研、座谈讨论、监管通报等方式，加强信息沟通，听取意见建议，指导转型创新，并向有关部门建言献策，扩大创新发展空间。鼓励证券公司建立合理的资本补充机制，拓展“沪港通”、私募基金托管、柜台交易、互联网金融、个股期权等创新业务。开展期货服务上市公司、期货期权培训、期货知识竞赛等活动，加强期货市场培育。引导优化证券期货营业网点布局，提升服务的广度与深度。
截至去年末，2家证券公司分类评级结果均为A类A级，资产管理业务总规模增长65%，达516.38亿元；融资融券业务总规模增长148%，达145.46亿元。同时，2家证券公司先后帮助我省3家企业上市、4家公司再融资、20家企业“新三板”挂牌，合计筹资38.75亿元。3家期货公司总资本同比增长50%，达6亿元，资本实力进一步增强，经营业务日趋多元，期现结合日益紧密，期货市场成为更多产业企业风险管理的重要平台。2014年，我省新增证券期货分支机构29家，总数达272家；累计证券交易量2.65万亿元，累计期货代理成交额15.04万亿元。
（四）监管执法职能更加凸显，资本市场监管转型进一步深化
一是积极落实行政审批制度改革。开展行政许可实施情况评价，彻底清理审批备案登记等事项，先后取消审批事项1项、备案事项3项、现场核查环节1项、资料报送项目12项，实现了法律法规和证监会规定之外的“零审批、零备案、零报告、零验收”。同时，实行审批标准、流程和结果“三公开”，全面公示行政许可事项的目录、依据、条件、流程等，提高审批透明度。优化行政许可审核机制，全年完成行政许可67项，审核效率进一步提升。
二是不断完善事中监管方式。针对不同市场主体、不同业务，研究制定事中监管工作指引，规范检查流程，统一监管标准。加强日常监管与审批备案、稽查执法的信息共享，强化非现场监管与现场检查的有效衔接，从日常监管、信息披露、媒体报道、投诉举报中挖掘问题，以问题和风险为导向确定现场检查的对象、频率和重点，按照稽查标准，有的放矢开展检查，灵活变化检查方式和手段，多维分析风险，交叉发现疑点，提高检查质量。2014年，我局将1家上市公司移送立案稽查，并对8家市场主体采取行政监管措施，包括4家上市公司、2家上市公司大股东、2家证券投资咨询机构。
三是着力增强监管执法效能。以制度建设为抓手，以线索移送为重点，不断强化日常监管与稽查执法之间的联动衔接，建立“大稽查”工作机制。加强行政处罚审理小组建设，开展模拟听证演练，完善行政处罚制度机制，监管执法效能大幅提升。全年开展案件调查20起（含辖区内案件14起），同比增长25%，创历年新高，严厉查处了内幕交易、市场操纵、虚假披露、超比例持股等违法违规案件。同时，依法审理2起行政处罚案件，及时做好处罚执行工作，实现我局自立、自罚案件零的突破。
四是始终保持打非高压态势。积极配合地方政府，通过业务培训、专业指导、参与联合检查和现场取证等方式，清理整顿以电子商务名义开展标准化合约交易的活动。推动省清整联办开展各类交易场所现场检查工作，督导40家交易场所进行自查，并对其中22家交易场所开展现场检查，有力遏制了违规行为的反弹势头。密切关注贵金属类交易场所潜在风险，加强多部门情况通报和监管协作。完善非法期货活动认定工作机制，先后出具非法期货交易活动认定意见9份，协助公安部门立案查处案件6起。
五是主动探索有效监管模式。注重协作监管，深化“五方”、“七方”协作，与深交所建立创业板监管协同机制，推动地方政府与交易所构建战略合作关系，积极开展金融服务“三农”和实体经济政策集中推进行动。完善上市公司风险分类监管；实施上市公司自查、中介机构核查、专项监管检查的分类分级媒体质疑监管；开展证券期货经营机构分类评价，建立分类评价结果与日常监管联动机制。注重健全市场自我监督机制，督导行业协会、中介机构和市场主体内部审计合规等部门各自归位尽责，强化对市场行为的自律约束、市场监督和内部制衡。
（五）投保工作扎实推进，投资者合法权益得到进一步维护
一是推动落实投保责任。推动省政府转发国办《意见》，增强各级政府部门对投保工作的重视和支持力度。开展证券期货经营机构投保工作专项检查，督导落实投资者适当性管理制度，加强对新产品新业务的投资者教育和风险揭示。指导上市公司优化投资者回报机制，增强现金分红政策的合理性、稳定性和透明度。开展上市公司承诺履行专项治理，督促4家公司及时整改6项不规范承诺事项。2014年，我省有64家公司实施现金分红，总金额达62.43亿元，现金分红公司占比达82.05%，高出全国平均水平6.6个百分点，分红家数、占比及金额均创历史新高。
二是积极拓宽投资者诉求处理渠道。修订完善信访工作规则，研究建立投资者诉求统一受理平台及多渠道协同处理机制，依法、依规、高效处理投资者诉求，全年通过信访、“12386”热线渠道办结各类诉求269件次，涉诉和解金额63万余元。推动行业协会建立辖区证券期货纠纷调解中心。加强与地方仲裁机构、人民法院的联系协调，探索建立仲调对接、诉调对接机制。通过发放调查问卷、中小投资者座谈等形式，积极听取投资者意见建议。
三是广泛开展投资者教育。组织市场经营机构，开展投保宣传作品大赛、投保知识竞赛、3.15投保宣传等形式多样、内容丰富的专项活动，并通过电视电台、报纸网络、微信短信等渠道，不断提升投资者宣教活动的趣味性、知识性和覆盖面，引导投资者防范风险、规范投资、依法维权。全年共指导辖区市场主体开展投保户外宣传108场，接待投资咨询9000余人次，发放宣传材料5万余份，发送短信 21万余条。
四是不断加强法制诚信建设。大力推进依法行政、依法监管，配合做好重大改革政策、重要规章制度的研究制定工作，加强立法协助。积极做好行政复议工作。加强诚信数据库建设和应用，全年录入标准化诚信信息76条，完成诚信涉密信息查询65次，涉及12家机构、81名个人。对83家法人单位及其董事、监事和高级管理人员开展诚信量化考核，健全诚信约束激励机制。开展法制宣传，强化警示教育，增强市场主体诚信守法意识。
（六）监管机关建设从严从紧，工作作风得到进一步加强
一是从严加强机关党建。严明政治纪律和政治规矩，积极组织学习习近平总书记系列重要讲话、十八届三中、四中全会精神，培育践行社会主义核心价值观，强化监管干部服务市场发展的意识。全面落实群众路线教育实践活动整改措施，加强市场调研，了解情况问题，听取意见建议，改进监管工作，着力完善市场发展环境。
二是从严管理干部队伍。加强监督执纪问责，制定《关于落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任的实施意见》，拓宽投诉举报接收渠道，开展“每季一查”、“半年一评”，积极接受市场监督。制定《干部内部轮岗办法》，大力推进干部轮岗交流常态化、机制化，增强干部落实监管转型、服务市场发展的能力。完善干部因私出国（境）、考勤请假管理制度，持续优化监管干部工作作风。
三是从严规范机关运行。加强制度建设，先后新建制度17项、修订2项、废止7项，进一步规范监管执法、财务管理等权力运行和行政行为。加强透明度建设，完善官方网站，强化舆论引导，主动公开信息203件。加强督查督办，完善办公自动化系统，提升工作效能。加强机关党团、工会组织建设，有力保障了一线监管执法。
同志们，过去的一年，我们经受住各方面的严峻考验，较好地完成了监管与发展各项任务，取得了许多来之不易的成绩。近期，詹夏来常务副省长专门作出重要批示，他指出，“2014年，安徽证监局认真落实国家促进资本市场健康发展的各项政策措施，依法依规监管，大力推动全省资本市场发展，场内市场继续稳居全国第一方阵，‘新三板’等场外市场跃居全国前列，直接融资成绩喜人，证券期货市场加快发展，为全省经济持续健康发展作出了重要贡献。” 詹夏来常务副省长的重要批示是对全省资本市场监管与发展工作的高度肯定和极大鼓舞。
回顾一年来的工作，我们切身感受到，上述各项成绩的取得，是证监会党委正确领导和省委省政府大力支持的结果，同时也与各级政府部门的积极配合、通力协作密不可分，与全省证券期货各方市场主体的开拓进取、共同努力息息相关。在此我代表安徽证监局党委，向大家一年来对我们工作的支持和配合表示衷心的感谢！
二、分析形势，把握方向，切实增强发展的责任感与紧迫感
（一）关于当前基本形势
去年末召开的中央经济工作会议全面深入分析了我国经济发展新常态带来的趋势性变化。肖钢主席在全国证券期货监管工作会议上指出，经济发展新常态意味着我国经济增速从高速转向中高速、经济结构从中低端转向中高端、发展方式从规模速度型粗放增长转向质量效益型集约增长、发展动力从要素增长转向创新驱动，这必将极大地改善资本市场发展的基础和环境，为市场创新发展提供难得的历史机遇。结合我省实际，综合分析，我们认为，新常态下，我省资本市场发展的外部环境和内在条件也在发生深刻变化，但总体上是机遇更多、条件更好，厚积薄发、加速发展的趋势没有改变。
从外部宏观经济环境看，我国仍处于大有可为的重要战略机遇期，经济发展的基本面总体向好。新常态下经济调速不减势，量增质更优，大众创业、万众创新正加速形成经济发展新动力。具体到我省，随着皖江示范区、合芜蚌试验区、皖南文化旅游示范区、大别山连片开发区、中原经济区等国家战略的深入实施，国家级战略规划对我省实现全覆盖的政策利好加速释放。特别是当前国家强力推进“一带一路”，实施长江经济带战略，明确将安徽纳入长三角一体化发展规划，我省在全国区域格局中的战略地位更加凸显。这将为我省资本市场发展奠定坚实的物质基础。
从经济发展现实需要看，当前，无论是推进创新创业、建立现代农业、加快国企改革，还是推进兼并重组、化解产能过剩、加快产业升级，都需充分发挥资本市场的资源配置、投融资和风险管理等功能。尤其是在整体负债率较高的情况下，贷款融资的难度和成本显著加大，势必要求激活直接融资，加快资本形成。同时，2014年我省GDP已达2.08万亿元，作为“十二五”的最后一年，今年我省要实现GDP、财政收入比2010年翻一番的目标，亟需资本市场加大支持。这些都为我省资本市场提供了极大的发展空间。
从资本市场改革形势看，2014年，证监会大力推进资本市场改革，放宽创业板上市财务门槛和行业限制，取消境外上市财务要求，发展柜台市场，扩大新三板试点，推出优先股试点，启动沪港通试点，丰富期货品种等等。今年将继续深化以注册制改革为重点的股票发行制度改革，推进创业板改革，丰富新三板市场交易、融资方式，将区域性股权市场纳入多层次资本市场体系，探索不同市场之间的转板机制，拓宽公司债、私募债发行范围。改革政策的频频出台和持续发力将为我省资本市场注入强大的发展动力。
从我省资本市场基础看，首先，多层次资本市场体系初步建立，涵盖主板、中小板、创业板、新三板、区域性股权市场、券商柜台交易市场等，资本市场覆盖面显著扩大。其次，各类市场机构运作规范、功能齐备，上市和挂牌公司数量全国靠前，市场创新稳步推进，私募基金健康发展，中介执业水平整体较高。最后，市场后备资源充实，去年末，有IPO过会及在审企业18家，再融资过会及在审公司11家，新三板后备挂牌企业100余家。总体看，我省资本市场基础实、势头好，具备了在更高水平上加快发展的良好条件。
同时，也要看到一些不容忽视的问题。主要是：经济下行压力加大，煤炭、钢铁、有色等行业上市公司经营形势严峻，一些上市公司内部管理和控制亟待完善，公司违约风险、退市风险或违规风险逐渐加大；一些证券期货经营机构重创新轻合规，个别中介机构重服务轻监督；部分非上市公众公司、私募机构对纳入监管的认识不足，运作的规范性亟待加强；市场违法违规案件易发多发，形势严峻。对此，必须要高度重视，及时研究应对，切实加以解决。
总的来看，无论是宏观着眼还是微观聚焦，无论是市场规模还是运行质量，无论是横向对比还是纵向演变，无论是现状分析还是趋势研判，今年我省资本市场面临的机遇都十分难得，加快发展的基础条件也都已具备，我们务必要牢牢把握历史机遇，进一步增强加快发展的责任感和紧迫感，适应新常态、谋划新思路，坚定信心、勇于担当，顺势而为、乘势而上，共同推动全省资本市场实现新常态下的新发展、新跨越。同时，对于存在的挑战和困难，也要高度关注，努力把问题风险考虑得更充分一些，把应对措施准备得更周密一些，把防范处置工作做得更扎实一些，切实维护市场平稳运行。
（二）关于做好当前工作的几点要求
做好当前和今后一个时期全省资本市场监管与发展工作，必须坚持稳中求进的工作总基调，坚持市场化、法治化导向，牢固树立依法监管、科学监管、高效监管和创新监管的理念，紧紧围绕服务实体经济，主动适应经济发展新常态，坚定不移贯彻落实证监会各项决策部署，不断深化监管转型，大力推动市场规范运作、加快创新发展。在具体工作中，要坚持做到以下几点：
一是必须坚持法治引领，着力建设法治市场。资本市场高度依赖法治，法治是资本市场善治的根基。资本市场财富高度集中、信息高度透明、参与主体多元，市场活动表现出明显的趋利性、博弈性、对抗性等特点。如果没有公正透明的法律规则，市场参与主体无法预期交易结果，自然不可能形成公平高效的市场机制。美国1929年爆发股灾，重要原因就是此前其资本市场既没有统一的成文法，也没有出面维护市场秩序的公共机构。危机最终促使美国制定了一系列证券法律，设立了美国证监会。具体到我国，如果没有22年前的股票条例，就不会有股票市场试点工作全面推开；没有17年前的证券法，就不可能有资本市场多年来的快速发展；没有法律对监管机构的充分授权，市场违法违规行为就得不到及时有力打击。说到底，资本市场是一个法治市场。法治强，则市场兴。辖区各市场主体要积极参与并支持资本市场法治建设，要学法、懂法、守法、用法，自觉做市场法治的积极践行者、坚定捍卫者。我局也将积极落实十八届四中全会关于全面推进依法治国的重大战略部署，一如既往地用法治思维和方式推进全省资本市场规范发展，加强法制宣传，强化警示教育，落实依法行政，推进依法治市，做到有法必依、执法必严、违法必究，不断浓厚全省资本市场法治氛围。
二是必须坚持服务为本，着力推动市场发展。随着经济发展进入新常态，基础设施互联互通和一些新技术、新产品、新商业模式的投资机会大量涌现，投融资需求呈现多元多样态势，客观上需要多层次的资本市场体系与其相匹配。经过多年发展，我省多层次资本市场体系初具雏形，历年来IPO和再融资总额超过2000亿元，在助推企业做优做强、促进转型升级等方面发挥了重要作用。但是，与新常态下进一步发挥好资本市场经济发展“助推器”的客观需要相比，我省资本市场功能还不够强，作用还不够充分，主要体现在市场覆盖面仍然较为狭窄，尤其是对新兴产业和小微企业的服务能力偏弱；市场发展区域不平衡现象较为突出，皖北等地资本市场发展相对滞后；市场并购重组活跃度不高，资源配置功能发挥不够，等等。因此，发展我省资本市场，必须深入考虑如何与全省实体经济需要相对接、与企业投融资需求相适应。找到了这个方向，资本市场才能大有作为、才能更有作为。今年，我局将继续协同有关部门进一步完善监管服务，将资本市场改革政策与我省实际紧密结合，积极促进政策落地，加快将改革成果转化为发展红利。各市场经营机构要聚焦实体经济需求，创新金融产品和服务，拓展业务领域和范围，便利投融资，使自身发展与实体产业共生共荣、互利双赢。
三是必须坚持市场导向，着力激发市场活力。党的十八届三中全会决定指出，要使市场在资源配置中起决定性作用。在当前经济下行压力大、传统增长动力减弱的情况下，加快培育新的增长点变得更加重要。中央经济工作会议明确强调，要靠市场来发现和培育新的增长点。资本市场是市场化配置资源的重要平台，主要功能是促进资本形成、资本集聚和资本流转，在激发民间活力、鼓励创新创业等方面具有不可替代的作用。为此，证监会坚持市场化导向，大力推进简政放权，放宽准入，扩大开放，鼓励竞争，取得了显著成效。我局也以落实行政审批制度改革为核心，强化职能转变和市场服务。目前，除法律法规和证监会规定外，我局对市场主体已没有其他任何审批、备案或登记要求，同时我局还通过市场调研，就加强对上市挂牌企业的费用补助、降低期货投资者保障基金收取比例等工作，向有关部门建言献策，取得了积极进展。下一步，我局将进一步做好简政放权各项工作，使市场主体能够将更多的精力和资源放到创新发展上去。各市场经营机构既要抢抓简政放权的历史机遇，又要切实增强发展的紧迫感，在人才、资本、技术、管理、创新等方面，充分做好应对日益激烈市场竞争的准备，积极把外部竞争的压力转化为加快自身发展的动力。
四是必须坚持监管转型，着力强化监管执法。肖钢主席在今年的全国证券期货监管工作会议上强调，推进新常态下资本市场改革发展，要持续推进监管转型，从以事前审批为主转变到以事中事后监管为主。简单来说，事中监管重在状态维持和过程控制，确保市场主体持续符合准入条件；事后监管重在稽查执法，通过惩戒和制裁，打击违法违规行为，维护市场秩序。现在，很多事前审批取消了，报备事项减少了，事中事后监管的责任更重了、要求更高了，需要及时建立事中事后监管新机制。为此，结合辖区实际，今年要着重抓好以下几点：一是要以问题和风险为导向，突出重点，加强日常监管，强化专项检查，提高检查的针对性和有效性。二是要进一步健全日常监管与稽查执法的紧密衔接机制，提高监管执法整体效率。三是要加强信息的收集、共享、加工和处理，推进技术导向型监管，提高监管效能。四是要用好用足行政监管措施和处罚措施，加大违法违规行为的经济成本，强化监管执法威慑，保障监管效果。总之，对该放的要充分放，对该管的要坚决管，对违法违规行为要追究到底、处罚到位。各市场主体要充分认识监管从严的形势，自觉适应监管转型、顺应监管导向、落实监管要求。只有这样，才能从监管转型的过程中抓住机遇，在规范运作的基础上实现创新发展。
五是必须坚持风险底线，着力维护市场稳定。随着改革创新的深化，市场主体日益多元、利益格局更加多重、市场因素更易多变，市场风险也将更加复杂，一旦集中爆发，极有可能危及市场运行。当前，结合辖区实际，迫切需要高度关注两类重要风险：第一类是上市公司亏损可能引发的风险。在经济下行压力加大形势下，个别公司亏损额增加、甚至连年亏损，企业经营风险有可能导致后续违约风险和退市风险。对此，相关公司、有关政府部门务必要高度重视，一方面，要下“先手棋”，通过引进战略投资者、推进并购重组等方式，优化业务结构，提升盈利水平，及时将风险苗头化解在萌芽状态，避免风险扩大和外溢。另一方面，要增强底线思维，主动适应退市常态化的形势，尽快建立多部门参与的退市风险处置机制，周密稳妥做好退市过程中投资者权益保障、职工安置、债务纠纷等复杂工作，切实维护社会稳定。第二类风险是创新过程中的潜在风险。近年来，辖区市场创新取得明显成效，但创新过程中也存在合规制度落实不到位、风险指标不科学、风控覆盖不全面等多方面问题，潜在风险不小。1月中旬，证监会对12家券商的两融业务违规行为进行了处罚。辖区各机构要引以为戒，下大力气抓好合规制度落实，加快构建现代风险管理体系，做到全员参与、全程控制、全风险覆盖。我局将聚焦重点风险环节，强化检查追责，坚决守住不发生系统性区域性风险的底线。
三、2015年重点工作安排
2015年是贯彻落实十八届四中全会精神、全面推进依法治国的开局之年。做好今年全省资本市场监管与发展工作意义重大。总体要求是：深入学习贯彻全国证券期货监管工作会议精神，不断深化监管转型、提高监管效能，大力推进简政放权、激发市场活力，坚持运用法治思维和法治方式，维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者尤其是中小投资者的合法权益，促进市场健康稳定发展。
重点要抓好以下几个方面的工作：
（一）围绕支持经济转型升级，不断提升资本市场服务功能
第一，加快企业上市步伐。股票发行注册制改革正在加速推进, 在改革过渡期内，一方面，要优化监管与服务质量，及时修订IPO辅导监管工作规程，简化监管程序要求，并会同地方政府加强上市过程服务和后备资源培育。另一方面，要认真抓好上市过程督导，加强辅导信息披露，强化风险问题提示，并配合证监会加强对首发企业信息披露质量的抽查和发行承销监管，督导发行人切实承担信息披露首要责任、中介机构落实把关责任。各拟上市企业和中介机构要根据股票发行政策变化情况，及时调整和加强上市工作，进一步做好首发信息披露，严防“带病上市”，提高过会成功率。
第二，充分利用债券融资。1月中旬，《公司债券发行与交易管理办法》正式发布，公司债的发行主体和范围显著扩大，审核流程进一步简化。同时，证监会将在今年协调支持符合条件的地方政府债券在交易所发行上市，支持在政府与社会资本合作模式下发行公司债券和资产证券化产品。各企业要紧抓债券市场发展机遇，积极利用公司债，拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本。证券期货业服务机构要积极开展公司债券发行服务和资产证券化业务，帮助实体企业尤其是地方政府基础设施投资平台，优化存量资产结构，及时化解债务风险，进一步强化对公共投资的金融支持。
第三，积极发展场外市场。场外市场是服务中小微企业、支持创业创新的重要平台。今年，预计证监会将推出新三板向创业板转板试点，完善新三板挂牌公司融资方式和交易机制，发布区域性股权市场规范发展指导意见。届时，场外市场的交易活跃度、资源定价和资源配置功能将进一步增强。辖区有关中小微企业要从长远角度看待场外市场对规范企业运作、帮助企业融资、支持企业发展的重要作用，充分利用地方政府的鼓励政策，认真选择执业水平高、综合实力强的券商，积极做好场外市场挂牌工作。
第四，支持资本市场运作。去年，证监会积极落实《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》，修订完善上市公司重大资产重组及收购管理办法，取消对不构成借壳上市的上市公司重大购买、出售、置换资产的审批，完善发行股份购买资产的市场化定价机制，着力推动市场化并购重组。各相关公司要进一步增强资本市场运作的意识和能力，结合自身发展，积极开展并购重组或再融资，深入推进行业整合和产业升级，增强自身竞争实力。我局将继续协同地方政府及相关部门，做好并购重组和再融资服务工作，进一步推动具备条件的国有控股上市公司通过兼并重组、整体上市等方式，提升资产运营效益和质量，助力深化混合所有制改革。
第五，鼓励证券期货创新。全面落实证监会关于进一步促进证券、期货经营机构创新发展的意见措施，积极按照证监会工作部署，支持民营资本、专业人士发起设立或者参股证券期货经营机构，稳步推动辖区证券期货经营机构交叉持牌。支持证券期货经营机构夯实传统业务、发展创新业务，参与互联网金融。鼓励证券公司探索新的融资渠道和工具，不断深化资产管理、衍生品、融资类等业务的产品创新。鼓励期货经营机构探索开展风险管理服务。
（二）围绕促进市场规范运作，不断加强日常监管督导
第一，加强上市公司监管。加强系统内监管协作，对接交易所分行业监管模式，进一步完善辖区分行业监管和分类监管。突出抓好信息披露监管，以投资者需求为导向，在强制性信息披露的基础上，支持公司根据投资者群体的不同需求、财务信息与非财务信息的不同特征，开展自愿性、差异化信息披露，提高信息披露的有用性、全面性和简明性。分类分批推进实施企业内部控制规范，加大公司治理规范督导。密切监控股价异动和市场舆情，加强信息共享，以问题和风险为导向聚焦重点，增强现场监管效果。强化日常监管措施和行政监管措施的问责力度，及时发现并处置信息披露不实、利益输送、内幕交易等违法违规行为。加强高风险公司日常监管，密切多部门联动协作，推动建立退市风险协同处置机制。
第二，加强证券期货业监管。推动证券期货经营机构落实风控要求和内控规范，强化对监管指标的动态监控。督促证券公司建立健全全面风险管理体系，完善流动性风险管理机制，有效防范创新业务潜在风险。加强行业信息安全监管，督促提升信息系统建设投入和维护管理水平。加强对证券期货产品和服务的信息披露监管，督导充分揭示收益与风险、权利与义务等重要信息。制定完善非现场监管和现场检查工作指引，增强检查效果。完善审计、评估、法律等中介服务机构监管，明确细化监管要求和执业规范，加强监督检查，规范服务机构和相关人员的执业行为。
第三，加强非上市公众公司监管。强化与证监会非公部、全国股转公司等有关各方的分工协作，构建行政监管、自律管理、主办券商持续督导三位一体的监管体系。结合非上市公众公司特点，探索以非现场监管为主的监管模式，对涉嫌违法违规的要及时启动现场检查，并对发现的涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，依法采取行政监管措施或立案稽查；违法违规问题涉及主办券商等中介机构的，一并依法查处并记入诚信档案。
第四，加强私募基金监管。要围绕“坚持私募，不得变相公募；坚持面向合格投资者募资；坚持诚信，合规经营”三条底线，研究制定私募基金现场检查制度，以问题和风险为导向开展现场检查，提高私募基金监管效能。推动建立行政监管、行业协会与地方政府之间的私募基金监管协作机制，加强私募基金信息统计和风险监测，积极推动出台促进私募基金行业发展的政策举措。
第五，加强法制诚信建设。总结分析监管实践，加强立法研究，全力配合做好证券法、期货法等资本市场法律法规的立法协助工作。广泛开展专题普法活动，形成层次分明、形式多样、内容丰富的法制宣传体系。大力推进与有关部门、地方政府的信用信息共享合作，丰富诚信数据库内容，强化诚信数据库应用，加强诚信量化考核，形成“违法失信全面记录、监管执法全程查询、市场活动全方位关注”的诚信约束体系。积极开展新闻宣传工作，充分运用不同形式媒体渠道，为法制诚信市场建设营造良好的外部舆论环境。
今年上半年，证监会将在证券期货行业开展“两个加强、两个遏制”（加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪）专项检查。我局将配合证监会有关部门，做好对辖区有关经营机构的检查督导工作。各相关机构要高度重视此次检查工作，严格按照检查要求开展自查，客观、真实、全面、准确反映自查发现的内控漏洞、违法违规问题和风险隐患。对拒不自查、不认真自查或检查中弄虚作假、故意隐瞒或掩盖违法违规行为的，证监会有关部门将会严格采取监管措施，依法进行严肃处理。
（三）围绕深化监管转型，不断提高监管执法效能
第一，积极落实简政放权。目前，我局对辖区市场主体的所有行政审批和报备要求均来自有关法律法规或证监会的具体授权。下一步，一方面要根据证监会精简行政审批备案事项的进展情况，及时做好衔接工作，积极落实行政审批事项取消后的事中事后监管措施。另一方面要进一步规范和优化审批流程，创新服务方式，提高审批效率，积极营造充满活力、公平竞争、进出有序的市场环境。
第二，大力推进依法行政。加强对工作人员的法律法规教育，增强依法行政意识，牢固树立“法无授权不可为”、“法定职责必须为”的工作理念。要增强法制处室的合法性把关职能，充分发挥局内公职律师、法律小组和外部专家学者的作用，加强对重大行政决策的合法性审查和重大执法决定的法制审核，提高依法行政水平。要进一步完善监管执法工作制度，强化制度落实，以健全的制度机制规范监管执法行为。要坚持以公开为常态、不公开为例外原则，全面推进政务公开，强化对监管执法行为的外部监督和约束。
第三，提高现场检查质量。进一步健全各监管条线的现场检查工作指引，始终坚持以问题和风险为导向，加大专项检查工作力度。要充分发挥被检查对象风控与合规部门的职能作用，鼓励被检查对象强化内控机制，认真自查自纠，对自查自纠的问题，可依法不予追究；对检查出来的问题，坚决严肃处理。要明确检查对象选取标准，不断规范现场检查工作流程，完善现场检查手册，统一工作底稿和处理标准，增强现场检查揭示风险、固定证据的作用。
第四，不断强化稽查办案。根据证监会日常监管与稽查执法协调工作制度，落实线索移送、稽查介入、信息反馈等各环节的程序和责任，进一步推进日常监管稽查化，完善日常监管线索报送机制、稽查提前介入机制，推动日常监管和稽查执法双向介入，减少重复取证，提高执法效率。推动地方政府调整完善“打非”分工协作机制，加强“防非”宣传教育，强化“涉非”信息封堵清理，保持“打非”高压态势，持之以恒做好对辖区各类交易场所的规范督导工作。
第五，扎实做好行政处罚。及时落实证监会深化行政处罚工作机制改革的要求，加强案件分类管理，对案情简单、法律适用明确的案件，实行简易审理程序，提高审理效率；对重大疑难案件，加强联合会商，保障审理质量。建立调查人员列席审理合议会制度，强化案件调查与审理的相互监督和制约。研究落实证监会推进行政执法与刑事司法有效衔接的工作安排，探索实现行政责任与刑事追责并行推进的有效方式。加强审理委员队伍建设，充实力量，提高能力。加强案件查处信息公开，强化执法威慑力和案件警示效应。
第六，着力推进科技监管。要以中国证监会中央监管信息平台建设为契机，加强与证监会系统相关部门的联系沟通，加强监管执法信息共享。要强化信息技术保障和运用，充分利用大数据挖掘技术，借助数据比对系统、风险监测工具、违法违规行为分析模型，及时筛查锁定有价值线索。要加大科技经费投入，积极配置电子、财务取证类、执法记录类等现代取证设备，提高科技办案能力。要深化与人民银行分支机构、公安等有关部门的执法协作，进一步解决银行账户、身份信息等涉案资料调取问题，提高案件调查效率。
（四）围绕落实国办《意见》，不断强化投资者权益保护
第一，抓好制度建设。根据证监会发布的证券期货市场投资者适当性管理制度及优化回报、保障行权等专项文件，及时结合辖区实际，研究制定相关工作指引，健全机制，强化落实。探索将投保要求全面嵌入监管工作制度设计之中，渗入监管工作各环节与全过程，实现投资者保护工作与各项监管业务工作的无缝衔接。
第二，抓好诉求处理。强化市场经营机构投资者诉求处理的首要责任。指导行业协会充分发挥证券期货纠纷调解中心的自律性调解功能，推动调解中心与合肥仲裁委员会建立证券期货仲裁服务合作机制，拓宽投资者依法维权渠道。建立健全我局12386热线、信访、举报、纪检监察、信息公开等诉求处理渠道的互联互通机制，优化内部分工和衔接流程，提高诉求处理的质量和效率。
第三，抓好监督检查。加强对投保工作的专项检查，督导落实投资者适当性管理、客户回访等制度要求。强化对上市公司实际控制人、控股股东、关联方等履行承诺行为的监管。将中小投资者行权情况、投资回报保障情况等，作为上市公司日常监管的重要内容，积极维护投资者的参与权和收益权。开展投保状况评估评价，对投保要求落实好的市场主体，支持发展；对落实不到位的，严格追责。
第四，抓好教育警示。加强投资者保护典型案例的总结宣传，既要树立好的标杆，发挥示范作用，又要介绍违规典型，强化警示威慑。要指导行业协会充分调动市场主体投资者教育工作的积极性，结合资本市场改革和市场创新，更好地引导投资者进行理性投资、价值投资。要加强资本市场法律法规教育，引导投资者理性表达诉求、依法维护权益。要通过座谈、调查、调研等方式，及时了解投资者的意见和诉求，更有针对性地做好投资者教育和保护工作。
（五）围绕保障一线监管执法，坚持从严要求从严管理干部
第一，进一步加强思想政治教育。以严肃党的纪律为主线，认真抓好党委中心组学习，加强机关干部教育，突出对党的十八大、十八届三中、四中全会精神和党章、宪法的学习，重点是不断深化对习近平总书记系列重要讲话精神的学习，结合“三严三实”专题教育，坚持不懈抓好对党员干部的思想理论教育，进一步坚定理想信念，切实做到真学真信、入脑入心、知行合一，为推进市场改革发展提供强大的思想政治保障。
第二，进一步严格干部队伍管理。坚持从严要求，抓好平时管理，强化硬性约束。严格执行领导干部个人有关事项报告和核查制度，开展干部人事档案专项审核。要坚持正确用人导向，大力加强干部教育培训，推进干部轮岗交流，完善干部选拔任用机制。要积极开展党群团活动，加强谈心谈话，促进干部交流，充实机关文化，充分调动干部的工作积极性、主动性和创造性。
第三，进一步狠抓干部作风建设。严格落实党风廉政建设责任制，切实将党委主体责任落到实处，不断强化纪委监督责任，对容易出现风险点的权力部门、关键岗位和特殊领域，尤其是行政许可、监管执法等与市场直接相关的部门、岗位和人员，进一步加强监督力度，真正实现压力的层层传导。要加强监督执纪问责力度，督导党员干部切实遵守中央八项规定，严格落实党风廉政建设各项责任。
第四，进一步强化监管组织保障。要以落实修订后的证监会派出机构监管职责规定为契机，调整优化内部处室设置，着力构建与深化监管转型、加强事中事后监管相适应的监管资源布局。要合理调整经费支出结构，加大对稽查办案等业务经费的保障力度。要加强制度建设和落实，强化公务督查督办，进一步增强推动监管转型的执行力。
同志们，2015年是全面深化改革的关键之年，也是我省全面完成“十二五”规划的收官之年。全省资本市场面临的机遇十分难得，创新发展的任务也十分艰巨。我们一定要坚定信心、把握机遇，以更加饱满的热情、更加扎实的作风、更加有效的举措，全力做好资本市场监管发展各项工作，奋力开创全省资本市场发展新局面，为打造三个强省、建设美好安徽、全面建成小康社会作出新的贡献！ |
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