安徽证监局党委书记、局长 郭文英
当前，在《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的精神指引下，证券监管部门正积极采取多项举措，推动我国多层次资本市场建设向纵深发展。就证券期货市场而言，监管部门大力推进监管转型，采取了一系列政策措施，如放宽行业准入，拓展基础功能，实施牌照管理，推进全面创新，鼓励市场竞争，强化事中事后监管等等，使得证券期货经营机构在经营上已经或正在发生许多新的变化。这主要体现在：一是以财富管理、场外金融衍生品业务和互联网金融等为特征的新业态开始呈现；二是在金融创新驱动下，单一的通道业务模式正在向混业经营模式加快转变；三是在市场更加开放的环境下，服务实体经济能力不断提升，走差异化发展路子日益明显等等。
为此，协会作为行业自律管理组织必须要适应监管转型和由其带来的市场新变化，找准定位， 明确方向，发挥优势，创新工作，尤其要充分发挥出监管部门的“助手”作用和会员单位创新发展的“推手”作用。
第一，积极引导规范。随着资本市场的进一步开放，监管部门放宽行业准入，强化功能监管，协会在引导行业自律管理方面空间较大，应发挥更大的作用。制定并执行行业自律规则、执业标准和业务规范，树立先进典型，调解业务纠纷，营造公平的市场竞争环境；同时要大力宣传新的政策法规，加强诚信建设，增强会员自律意识，规范经营行为，防范经营风险，保持稳健发展。
第二，及时传递信息。协会作为监管部门与会员单位之间的桥梁与纽带，在政策信息传导、行业发展动态、行为规范标准制定等方面应起到“传送带”、“分流器”的作用。要通过多种方式、多种渠道向政府部门和有关各方反映会员单位的诉求和意见，维护行业正当权益；搭建多种平台，不失时机地为会员单位传递行业创新发展有价值的理念、信息、做法与经验，帮助其做大做强。
第三，广泛开展培训。协会是会员之家，为会员提供培训服务是其应有之义。在当前形势下，协会要在会员单位业务创新发展、提升客户服务技能、防范经营风险等方面助一臂之力。通过举办多种形式的培训会、报告会、研讨会等，帮助会员单位转变经营理念，提高从业人员业务素质；组织开展调研，学习借鉴境内外同行先进经验与做法，拓宽视野，增强创新发展动力和服务能力，提升行业综合竞争力。
第四，大力促进发展。协会的主要社会价值在于发挥其功能作用，促进资本市场健康持续发展。一要以服务会员单位为宗旨，深入了解会员单位实际情况，倾听会员单位心声，为会员单位排忧解难；二要配合监管部门积极参与并支持资本市场法治建设，通过开展系列宣传活动，使辖区市场主体有关各方真正做到懂法、守法、用法、护法，努力营造浓厚的法治市场氛围和公平的市场竞争秩序；三要积极参与市场培育，持续深入的开展投资者保护与宣传，引导投资者不断增强风险防范意识，树立正确的投资理念，切实维护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。 |
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