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| 安徽证监局深入贯彻落实新“国九条”大力推进机构监管转型 |
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发布时间：2014-11-05 访问人数：2125 |
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日前，国务院发布了《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（新“国九条”），对我国资本市场的发展作出了重要部署。安徽证监局认真学习，结合监管转型，围绕“五个重点”，着眼于“五个落实”，积极探索新形势下证券机构监管的模式、方法，努力构建有利于创新发展的市场环境，促进辖区资本市场的发展。
一、以审批备案制度改革为重点，将简政放权落在实处
简政放权的关键是要厘清监管边界，对该由市场解决的坚决交给市场去解决。按照新“国九条”精神和证监会关于推进资本市场监管转型的工作部署，安徽证监局对证券机构审批备案登记事项进行全面梳理，主动删除、简化报备事项，并根据政策变化，及时进行再梳理和再简化，做到不以任何名义或方式实施和变相实施行政许可审批，尽可能减轻监管对象成本，提高市场效率。一是精减审批程序。如简化证券分支机构负责人任职资格审核程序，取消任职资格考试环节，缩短审批时限。二是简化报备事项。对安徽证监局发布的与证券机构监管有关的政策文件进行集中清理，删除、简化备案事项，共取消备案事项3项、现场核查环节1项（改为备案管理）以及2项数据表格的报送。三是根据行政审批项目下放、取消情况，及时制定、修订工作规程，对取消的行政许可项目，做好后续监管，防止监管断档。四是做好信息公示。在对涉及证券经营机构的报备事项进行全面梳理的基础上，编制成《辖区证券机构报备事项工作手册》，共梳理出证券公司报备事项34项，证券分支机构报备事项25项，通过电子方式发送给辖区2家证券公司及各证券分支机构，提高监管透明度。五是健全监督制约机制。在前期“清权确权”的基础上，结合机构监管工作实际，对包括执法检查、行政许可、出具监管意见在内的职权进行再梳理，及时进行公示，切实做到阳光行政、廉洁行政。
二、以优化监管方式为重点，将严格监管执法落在实处
监管方式从注重事前审批转向事中和事后监管，建立“以检查带动监管”的日常监管模式。一是在现场检查方面，实行以问题为导向的现场检查指导思路和方式，统筹全面检查、专项检查、自律检查等多种检查方式。今年拟进行证券公司落实全面风险管理和流动性风险管理情况、资产管理业务、代销金融产品业务、融资融券业务、分支机构例行检查、新设C类营业部、上年度例行检查专项回访、取消行政审核类事项的后续监管等10余项现场检查工作，涉及辖区证券公司2家、证券营业部80家、证券投资咨询机构3家。目前，20家新设C类营业部的现场检查已基本完成，其他检查正陆续实施；结合各项检查，评估证券公司和证券分支机构合规与风控管理有效性、投保工作落实情况等，提出加强和改进相关业务的意见和建议；对现场检查中发现的违法违规问题，及时固定证据，认真严肃查处，进一步提高检查的威慑性。二是在非现场检查方面，强化制度建设，制定完善《安徽证监局证券经营机构非现场检查工作指引》、《安徽证监局证券营业部报表实施办法》等；运用CISP系统平台，通过各项指标分析、数据研究，以非现场检查的方式锁定问题，重点关注证券公司净资本、风控指标、流动性等数据，为合理配置监管资源、保持适当的监管关注度和敏锐性提供参考依据；通过指定专用计算机与辖区2家公司风险监控管理平台进行联网，对公司风险管理运行情况进行实时监测，重点关注公司创新业务的风险识别；优化机构监管飞信平台、“徽风皖运”风控群、安徽机构联系QQ群等信息沟通渠道，提高监管效率。
三、以强化监管职责为重点，将投资者保护落在实处
新“国九条”中明确提出要强化投资者特别是中小投资者合法权益保护。一是加强投保工作的现场检查。在已经进行的新设营业部专项现场检查中，对营业部投资者教育和保护工作进行了检查，重点关注了客户风险承受能力评估、风险揭示、客户回访等内容，在接下来的非现场开户、融资类业务、常规性检查中将投保工作纳入重点。二是做好投资者投诉处理和维权服务，加大违规行为查处力度。对投资者通过信访流程和12386热线反映的问题，严格按照规范流程处理，并将其作为案件线索，对反映较多的问题和机构进行专项现场检查，对发现的违法违规行为，及时采取监管措施。同时，定期将投资者的投诉事项通报辖区证券经营机构，实现从被动接受投诉到主动预防投诉的转变。三是加强新业务、新产品经营中的投资者保护工作。针对网上开户身份验证、新业务、新产品的信息披露与风险揭示等，及时提醒证券经营机构按照相关法律法规，注重产品创设和销售过程中的投保工作，强化合规管理和风险控制。
四、以支持制度发展为重点，将强化监管服务落在实处
提高证券行业竞争力的关键在于创新，在于充分发挥市场机制作用，发挥证券经营机构的首创精神。一是对创新的态度。提升对创新的开放度和包容度，大力支持辖区证券经营机构创新发展，不断提高核心竞争力。明确创新应该与公司的业务定位、与合规风控能力相匹配，应该正确处理好业务发展与风险防范的关系，始终把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。二是强化对市场动态的研判。密切关注市场出现的新情况、新问题，通过机构监管通报、机构联系群等途径进行沟通和分析，主动把握市场发展态势，及时调整监管工作思路和工作方法。三是在业务发展上，支持证券公司拓展各类融资渠道，继续推动三项回购、代销金融产品、转融通、柜台市场、新三板、个股期权等业务的发展。支持证券公司扩大业务覆盖范围，围绕风险管理、资本中介、投资融资等业务自主创设产品，深化账户体系功能，建立以客户为中心的综合财富管理账户体系。支持证券公司利用网络信息技术创新产品、业务和交易方式，与有条件的互联网企业积极开展业务合作。四是发挥调研服务创新的作用。根据新“国九条”提出的政策举措，结合全年制定的调研工作计划，对创新业务背景下的证券公司流动性风险、互联网金融对证券公司创新发展的影响等课题开展调研。
五、以风险防范为重点，将合规风控要求落在实处
任何创新都应该是在合规风控基础上的创新，任何时候都应该坚守合规风控这一底线。一是提高合规管理有效性方面。在主体上，针对营业部、分公司、子公司、总公司业务部门等不同主体，有针对性的采取不同措施，提高合规管理的针对性；在内容上，重点加强资产管理、融资融券、代销金融产品、证券研究等重点领域的合规管理；在机制上，以合规管理考核和合规有效性评估为抓手，推动公司进一步完善内部合规机制建设，切实做好事前、事中、事后的合规审查、合规建议、合规检查、合规咨询，重点关注合规管理制度落实情况、内部控制制度执行情况、合规总监独立履职情况等。二是提升风险管理有效性方面。贯彻风险监管的新要求，建立流动性风险应急处置机制、流动性专项压力测试机制。对证券公司落实全面风险管理和流动性风险管理情况进行“每季一查”，对证券公司流动性风险监管指标进行评估分析，及时发现存在的问题和隐患。
下一步，安徽证监局将继续认真学习新“国九条”，按照证监会监管转型的要求，进一步统一思想认识，在放松管制、防范风险、提升效能、协调配合等方面统筹结合，不断提高机构监管的有效性与科学性，在监管转型中落实好新“国九条”，为辖区资本市场的发展作出贡献。
(安徽证监局机构监管处) |
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