|
|
 您当前的位置： 首 页 - 信息详细页 |
| |
| 安徽证监局坚持“两手抓”推进投资者保护工作 |
| |
发布时间：2014-08-18 访问人数：2555 |
| |
投资者是证券市场赖以生存和发展的核心基础，是市场流动性的主要提供者。保护投资者、维护投资者的合法权益，不仅是监管工作的职责之所在，也是维护资本市场健康发展的题中应有之义。安徽证监局通过“两手抓”进一步推进中小投资者保护工作。
一、抓证券经营机构落实，在引导发展中推进中小投资者合法权益保护
一是提高认识，统一思想。证券经营机构是保护投资者合法权益的重要力量，安徽证监局要求辖区证券经营机构组织全体人员认真学习并领会国办《意见》的重要意义，树立“保护中小投资者就是保护资本市场”的理念；二是分解工作任务，明确要求。根据国办《意见》的相关措施安排，结合辖区实际，要求证券经营机构做好投资者保护主题宣传、适当性管理和投资者教育、建立健全投诉纠纷解决机制三大方面工作，把投资者保护工作与业务开展各个环节紧密结合，自觉履行相关义务，维护投资者合法权益；三是加强组织保障，完善投保工作体系。要求辖区证券经营机构加强投保工作组织和制度保障、经费和人力保障，强化中小投资者需求的动态管理。目前，辖区证券公司、证券分支机构均已成立了投资者保护工作小组，并提供了投资者保护专项经费，确保中小投资者合法权益保护工作的顺利开展。
二、抓监管职责落实，在监管转型中推进中小投资者合法权益保护
一是加强对辖区证券经营机构投资者保护工作的现场检查。定期或不定期对辖区证券经营机构投资者保护工作情况进行督促、检查，重点关注客户风险承受能力评估、风险揭示、客户回访等内容，对近期新设、实施非现场开户、信息系统模式变更等重点营业部进行专项现场检查；二是做好投资者投诉处理和维权服务，加大违规行为查处力度。对投资者通过信访流程和12386热线反映的问题，严格按照规范流程处理，并将其作为案件线索，对反映较多的问题和机构进行专项现场检查，对发现的违法违规行为，及时采取监管措施。同时，定期将投资者的投诉事项通报给辖区证券经营机构，实现从被动接受投诉到主动预防投诉的转变；三是加强新业务、新产品经营中的投资者保护工作。针对部分证券经营机构在网上开户身份验证、新业务投资者适当性管理、新产品信息披露与风险揭示、客户回访等方面，未严格执行规定的问题。安徽证监局要求其严格按照相关法律法规，做好业务、产品创新开发过程中的投资者教育和保护工作，强化合规管理与风险控制。
（安徽证监局机构监管处） |
|
|
|
