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| 安徽证监局顺利完成2013年度投资咨询机构年检工作 |
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发布时间：2014-08-18 访问人数：1983 |
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年检工作是证券投资咨询机构常规监管中的一项重要工作，安徽证监局一直秉承以合规促发展的监管理念、业务发展模式与公司实际相结合的监管思路，采取有效的监管手段，大力促进辖区投资咨询机构的合规经营、持续发展。日前，安徽证监局顺利完成2013年度投资咨询机构年检工作。主要做法为：
一、细化流程，扎实推进。安徽证监局在总结往年经验的基础上，一是通过制定《年检工作方案》和现场检查底稿，逐项落实《年检公告》和证监办发2014年7号文的各项要求；二是指派专人负责年检工作，做到分工有序、任务落实，责任清晰、节点明确；三是常规年检与专项检查相结合，同步开展两个规定落实情况的核查，并作为年检初审意见的重要参考；四是严格落实检查要求，并及时固化有关证据。
二、重点关注，引导发展。现场检查中，安徽证监局重点关注公司合规经营情况，推动辖区机构进一步健全内控合规体系，以合规促发展。检查组严格按照年检审核要求逐项核对公司内控制度运行情况，同时结合日常监管，综合分析，力求全面测评公司经营风险。
三、指导转型，防范风险。目前辖区两家法人机构都在积极探索转型道路。在检查过程中，安徽证监局就投资咨询业务转型问题与公司管理层进行了深入探讨，对公司在转型过程中遇到一些困难和问题提出指导意见。
四、督促整改，规范经营。年检期间辖区个别分支机构存在误导性营销、营销及服务环节留痕不足、应当报告的事项发生漏报等问题，且截止年检现场检查，未完成对上述违规行为的相关整改工作。安徽证监局已将年检情况函告其注册地证监局并抄送中国证监会机构监管部。同时要求公司继续进行整改，做到制度先行、合规先行、内控覆盖、分批推进，切实防范业务风险。
（安徽证监局机构监管处）
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