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| 安徽证监局强化对证券公司年报审计工作监管 |
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发布时间：2014-08-18 访问人数：1916 |
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安徽证监局切实落实2013年度证券公司年报审计监管工作要求，按照“事前沟通指导、事中跟踪督导、事后审核评价”的年报审计监管思路，对辖区2家证券公司2013年年报审计过程进行了全程跟进， 全面完成了2013年度辖区证券公司的年报监管工作：
一是充分沟通，明确要求。安徽证监局根据《证券公司年报监管工作指引（第1号至第7号）》等相关文件，召开年报审计工作座谈会，要求辖区证券公司高度重视年报审计工作，明确内部责任分工；要求会计师事务所严格遵守注册会计师执业准则，及时报备审计工作计划，按照制定的审计程序和审计底稿，尽职审计。
二是全程监管，突出重点。安徽证监局通过现场跟进、非现场分析、调阅审计工作底稿、约见项目负责人谈话等多种手段和措施，加强对会计师事务所年报审计工作质量的检查，督促会计师事务所尽职审计。安徽证监局根据辖区两家证券公司日常监管情况，将融资类、资产管理类业务确定为两家公司2013年年报监管工作的重点；同时关注公司内控建设、风控与合规管理制度的执行情况。在现场审计过程中，安徽证监局及时跟进过程中发现的问题，指导公司改进完善，进一步提高了监管效率。
三是分析总结，发挥实效。5月底，安徽证监局组织专业力量，分别完成了辖区两家证券公司的2013年报审阅分析报告和年报审计监管总结。通过审计监管和年报分析工作，对辖区证券公司经营和主要风险情况有了进一步的认识，并针对存在的问题提出了下一步监管思路，以年报审阅分析为抓手，进一步提高工作效率，发挥监管实效。
（安徽证监局机构监管处）
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