持续推动安徽证券期货业健康快速发展
——安徽省证券期货业协会第三届理事会工作报告
安徽省证券期货业协会 原会长  李  工
           

各位领导、各位代表：
　　大家下午好！受安徽省证券期货业协会第三届理事会的委托，现在我向大会做工作报告，请审议。
　　2010年以来，在安徽证监局关心、领导和广大会员的支持、配合下，我会坚持“配合监管、强化自律、服务会员、促进发展”的方针，认真贯彻执行第三次会员大会和第三届理事会做出的各项决议，着力加强自身建设，充分发挥协会的独特作用，强化行业自律管理，提升行业服务水平，推进行业人才培训，支持行业业务创新，保护投资者合法权益，维护市场竞争秩序，各项工作取得了显著成效，顺利地实现了预期工作目标。
　　回顾过去的四年，证券期货市场低迷，行业竞争持续加剧，以“价格战”为特征的低层次竞争或不正当竞争在全国范围均有不同程度存在，维护市场秩序稳定，成为行业自律组织主要任务之一。与此同时，鼓励和引导证券期货经营机构转变经营模式，开展业务与制度创新，提升核心竞争力，实现整个行业良性发展，也成为监管部门和行业自律组织致力推动的重点工作目标。为此，我会在找准职能定位，夯实基础建设的同时，主动适应形势变化，着重开展了以下几方面的工作：
　　一、加强自身建设，充分发挥协会功能作用。三届理事会积极适应新的发展形势和自身定位，着重加强组织架构和制度建设，健全完善协会各项规章制度和工作规范，推动建立相关专业委员会，积极支持和指导协会秘书处的工作，通过这些工作，为协会功能更好发挥提供了动力与保障，促进协会规范运作、贴近一线。
　　二、开展业务培训，着力提高会员服务水平。三届理事会工作期间，证券期货市场竞争日趋激烈，证券期货经营机构面临着业务转型、管理模式转变，以及从业人员综合业务素质亟待提高等现实问题。协会响应会员需求，积极发挥自身优势，在业务培训上狠下工夫，累计培训人次达到7000人次，采取“走出去”、“请进来”等多种方式先后组织多场专题调研考察和同业交流活动，为提高辖区从业人员业务素质、助力会员单位业务转型创新，发挥了积极的作用。
　　三、强化自律管理，严格规范市场竞争行为。四年来，市场进一步开放，证券经营网点大幅增加，经纪业务竞争趋于激烈，针对辖区市场出现的一些不正当竞争“苗头”，协会积极作为，通过制定并执行自律守则、加强自律管理的宣传倡议、建立会员自律管理报告和检查制度、建立会员自律管理报告和检查制度、建立营销人员的检测系统等多种措施，引导辖区证券期货经营机构摒弃不正当竞争、不文明竞争行为，推动营销模式由“通道型”向“服务型”和“创新型”转变，自觉维护正常有序的辖区资本市场竞争环境。
　　四、推进诚信建设，努力打造良好市场环境。协会在抓自律管理的同时，更加注重诚信建设，每年组织会员单位开展12·4法制宣传月活动,积极开展以“诚信经营”为核心标准的会员及个人年度先进评比活动，认真组织证券期货业诚信建设专项活动，通过这些活动，进一步强化会员单位的诚信经营意识，帮助投资者树立风险防范和自我保护能力，从而增加行业竞争的正能量，树立社会文明窗口形象。
　　五、开展投资者教育，引导弘扬理性投资文化。投资者教育与宣传是一项长期而艰巨的工作任务，做好此项工作，意义重大。为此，协会按照安徽证监局的统一工作部署和要求，扎实开展此项工作。一是组织和督导“3·15”投资者保护宣传日常态化开展。二是参与安徽证监局统一部署的投资者保护系列宣传活动。三是广泛开展新知识、新业务宣传，培育和促进证券期货市场良性发展。四是针对我省农业大省的特征，举办了“资本市场对接现代农业”报告会，全省170多家弄产品加工龙头企业负责人参加了培训。五是以《安徽资本市场》和协会网站为平台，做好证券期货新知识、新业务宣传推广。
　　六、调解业务纠纷，切实维护市场秩序稳定。妥善解决会员之间、会员与客户之间的业务纠纷，是维护辖区资本市场生态环境的重要内容。协会一致高度重视市场有关各方矛盾化解工作，四年来，经协会调解的业内业务纠纷60余起，市场矛盾得到了有效化解，市场秩序保持稳定。在日常工作中，协会秘书处也逐步建立健全了纠纷处理的受理、稽查、处理、以及与中证协联动等方面的工作规范。
　　七、密切协作配合，认真当好监管部门“助手”。为了及时正确的传导监管政策，反映会员诉求和心声，近年来，协会致力于建立三层沟通协调机制：一是与安徽证监局业务处室建立联席会议制度，密切工作联系与沟通。二是与中政协、中期协建立沟通联系管道，接受其业务指导。三是配合上级有关部门和地方政府部门，做好专题工作。通过这些工作，协会“会员之家”的定位进一步得到会员单位的认同，协会连接监管部门、政府的桥梁和纽带作用得到更好发挥。
　　八、扩大宣传交流，不断提升协会行业影响力。协会的宗旨之一是服务会员，因此，协会为会员提供有价值的信息支持、新业务培训支持和正面宣传支持是责无旁贷的。近年来，协会主要致力于搭建三个平台。一是创办《安徽资本市场》期刊，目前已发行21期，在扩大协会影响力和树立安徽省证券期货业社会良好形象方面已初步发挥出积极作用。二是完善协会网站，对协会网站进行了全面改版，并加强日常维护，使其成为协会与会员联络沟通的重要通道和互动交流的平台。三是与有关单位建立业务合作关系，促进双向深度交流，为会员单位搭建外部交流平台。
　　九、开展文体活动，积极营造行业和谐氛围。行业文化建设是协会的重要职能之一。协会高度重视行业文化建设，力求通过开展行业文化活动，达到增强协会凝聚力、感召力和向心力的作用。四年来，协会精心筹备，围绕“庆祝我国资本市场20周年”、“庆祝建党九十周年”“迎接党的十八大”等重大活动，先后举办多场大型文化体育活动，通过举办上述系列活动，进一步增进了会员单位之间的交流和友谊，丰富了证券期货从业人员文化生活，为辖区证券期货市场营造出和谐奋进的市场氛围。
　　十、加强内部管理，不断提高工作效率和质量。目前，协会存在人手少、事务多的实际情况，为此，协会秘书处坚持从强化内部管理和内部挖潜抓起，努力克服困难，不断提高工作质量和效率。一是健全完善内部管理制度，为协会秘书处的规范运作提供制度保障。二是加大规章制度执行力，通过明确工作标准、规范工作程序、坚持厉行节约、严格绩效考核等管理措施，使得各项制度落到实处，有效提升秘书处工作效率。三是加强秘书处员工队伍建设，加强业务学习和职业道德教育，要求员工增强服务意识和奉献精神，改进工作作风，提高工作质量。
　　总体来看，在过去的四年里，我会注重发挥自律、服务、传导作用，坚持做传达监管部门政策和反映会员心声的“联络者”，做化解市场矛盾和纠纷的“协调者”，做帮扶会员做大做强，推动整个行业健康发展的“服务者”，工作取得了一定的成绩。所有这些成绩的取得是与安徽证监局、省民间组织管理局的关心指导是分不开的，是与广大会员的支持与配合是分不开的，是与协会各位理事、专业委员、秘书处工作人员团结协作，努力拼搏分不开的，在此，我谨代表第三届理事会向关心和支持协会工作的安徽证监局、安徽省民间组织管理局和各会员单位表示衷心的感谢！
　　同时，我们深知，我们的工作还存在许多不足之处，我们的工作与上级管理部门的要求及会员单位的期待还有一定的差距。如我们对会员的需求还缺乏了解，服务意识和能力还不够强，服务手段还比较薄弱，服务项目还比较单一，这在今后的工作中，有待我们认真加以克服，并做出不懈努力。
　　新的征程面临新的挑战和新的机遇，我相信，即将产生的新一届理事会将会进一步加强自身建设，不断提高服务能力；进一步创新工作方式，不断提高服务水平；进一步增强凝聚力和向心力，不断壮大会员队伍，努力把协会建设成安徽证券期货业团结和谐、奋进向上的大家庭，为推动安徽证券期货市场健康快速发展做出新的更大的贡献！
　　谢谢大家！