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| 安徽证监局完成对华安证券全面现场检查工作 |
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发布时间：2014-04-01 访问人数：1948 |
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为督促华安证券股份有限公司进一步提高合规管理水平，完善法人治理结构和加强内控制度建设，逐步形成核心竞争力，安徽证监局于日前顺利完成了对华安证券公司各项业务的全面现场检查工作。
一、精心摸底，认真部署，分三阶段开展工作
为保证检查的顺利进行，安徽证监局成立了由机构监管处负责人为组长、机构处监管人员为成员的检查组，按照《证券公司现场检查指引（试行）》的要求，事先在进场前多渠道、多方面收集资料，全面、深入地掌握检查对象的有关情况；认真审阅、分析、比对收集的资料，研究、预判检查对象可能存在的问题或风险；制定详细的检查方案，明确检查目的、检查对象、检查内容、检查重点、检查方法、人员安排、时间安排、工作要求、工作底稿等，分阶段、有步骤的开展本次全面现场检查工作。第一阶段要求公司详细填写自查表和问卷调查表,认真开展自查；第二阶段检查组进场召集检查涉及部门进行座谈，对检查工作做出全面安排；第三阶段完成对公司总部各业务部门、相关子公司、部分营业部的现场检查，以及相关业务的外部调查。
二、把握好质量和进度的关系，充分利用各类检查手段，合理调配监管资源
针对监管资源有限与检查任务繁重的情况，安徽证监局注重结合日常监管工作安排，把握好检查质量和进度的关系。根据事先拟定的现场检查方案、程序和底稿，检查组先后对公司董事会办公室、办公室、资产管理部、风险管理部等15个部门，华安证券直投子公司、上海分公司、太原新建路营业部等8个分支机构进行了现场检查。检查组重点检查了公司的法人治理、资产管理业务、合规风控、经纪业务、自营业务、财务规范、融资融券业务、分公司及子公司的管理和风控等方面的运作情况。在推进总体进度的同时，注重合理调配检查组成员、合并同类检查项目，同时灵活采取各种检查方式和程序，包括：与各受检部门的负责人及相关工作人员进行座谈，现场查看公司、业务部门管理制度、有关系统设备的运维情况、业务资料、客户资料等，查看营业部管理制度、营销人员管理系统、随机调阅客户资料、查看营业部投资者教育园地张贴内容和公示材料等。
三、把握好规范和发展的关系，把了解推进公司业务发展和发现问题相结合
结合行业创新发展的形势，在检查中注重提高对新业务运行的关注，从制度建设、风险控制、内控管理等基础层面了解业务的发展情况，从业务流程、操作规范等执行层面梳理业务开展中存在的问题。积极引导公司在根据自身实力和所处发展阶段，拓展业务空间和盈利模式的同时，把握风险边界，严格遵循各项合规管理要求，保持创新与合规的动态平衡。
四、把握好监管和服务的关系，在做好政策宣导的同时，督促公司边查边改
检查中，贯彻“监管要促进发展、监管要体现服务、监管要换位思考”的理念，及时向检查部门反馈存在的问题，同步向公司传导最新的监管政策、监管关注点。全面现场检查工作结束后，安徽证监局向公司合规部集中进行了问题反馈确认，并出具了反馈意见函，通报了此次全面检查情况及发现的有关问题。下一步，将继续督促华安证券公司按照全面现场检查情况的反馈意见进行整改落实，持续跟踪有关整改的情况和效果。
（安徽证监局机构监管处） |
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