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| 安徽证监局完善“12386”工作机制 妥善处理投资者诉求 |
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发布时间：2014-04-01 访问人数：1758 |
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2013年9月初，面向全国广大投资者的中国证监会 “12386”热线正式开通，热线旨在听取投资者诉求，建立投资者与市场主体之间纠纷协商和解机制，具体承接包括投资者投诉、咨询和建议三类事项。“12386”热线的开通是中国证监会践行党的群众路线、拓宽投资者维权渠道、加强投资者权益保护工作的又一重要举措。安徽证监局认真贯彻落实证监会有关投保工作部署，制定辖区“12386”热线相应的配套制度，妥善做好热线投诉事项的转办处理工作。
一、精心设计，明确定位，做好与信访的衔接工作
热线系统运行伊始，根据其功能定位，安徽证监局统筹考虑“12386”热线诉求与信访渠道的区别，本着提高热线诉求处理的工作效率原则，结合该局实际情况，制定了热线转办工作规程，实行热线转办与信访处理的程序趋同、功能互补、并行处理、侧重和解等机制，同时，进一步明确了“12386”热线转办与信访处理共同接访时的办理先后顺序、合并处理规则以及衔接程序等，切实做好衔接配合工作，确保机制完善、流程合理、运行顺畅。
二、妥善处理，促成和解，维护投资者合法权益
自接收热线转办投诉事项以来，安徽证监局及时与被投诉的市场主体取得联系，督促其加强与投资者沟通交流，就相关事宜进行协商和解。截止2014年1月31日，安徽证监局共接收“12386”转办投诉事项38起，因管辖权、信访先行受理等原因退回5起，受理达成和解33起，办结率100%，和解退还咨询会费70万余元，成功地发挥了热线的纠纷解决、调解沟通的功能，取得了良好的维权监督效果。在处理有关投资者咨询会费纠纷时，安徽证监局还有针对性的增加现场检查频次，并对相关公司采取责令整改的行政监管措施，有效地促进了日常监管与热线处理的联动机制。目前，“12386”热线投诉处理工作不仅成为安徽证监局向辖区市场主体宣传投保理念的新型阵地，也是该局实现监管转型、转变监管模式与手段的有益实践。
三、认真研究，积极探索，解决热线诉求难点问题
截止2014年1月31日，安徽证监局共处理6起有关上市公司信批涉嫌违规的投诉事项。此类热线投诉处理的难点在于如何既要尽力促成双方达成和解，又不能违背上市公司信批规则。为此，安徽证监局认真分析研究，积极探索此类投诉的解决方式，一方面督促引导上市公司加强主动披露信息，特别是非财报信息，提高信批质量，提倡信批内容的通俗化，提升公司透明度；另一方面为兼顾公平性，尝试指导公司通过投资者互动平台等途径作出回应，统一答疑解惑，妥善处理了相关投诉，为该局今后办理类似有关上市公司信批纠纷事项积累了经验。
下一步，安徽证监局将吸取前期“12386”热线诉求处理的相关经验，提高热线诉求办理的成效，以保护中小投资者为工作的出发点和落脚点，充分发挥“12386”在投资者与市场主体纠纷和解中的桥梁作用。同时，安徽证监局将根据《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）的精神，指导辖区上市公司和证券期货经营机构完善投诉处理机制，将投诉处理情况作为衡量其合规管理水平的依据；继续支持投资者与市场经营主体协商解决争议或者达成和解协议，积极探索进一步拓宽辖区中小投资者维权救济渠道。
（安徽证监局政策法规处） |
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