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| 国元证券安庆营业部新三板、四板业务推介纪实 |
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发布时间：2013-12-25 访问人数：3609 |
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今年8月份以来，国元证券公司安庆人民路营业部在安庆辖区内七县、一市及四区进行了新三板、四板等创新业务拓展，取得了较好的成效，四个月来，营业部与各级地方政府共同组织了较大规模的创新业务对接会10多场，受众企业达450多家，整理、细分了100多家企业服务档案，通过对接活动，不仅帮助企业借助资本市场解决融资难等问题，同时也进一步促进了营业部自身的业务转型，提升了对资本市场和实体经济发展的综合服务能力。
截止到2013年11月，岳西县“安徽天鹅家纺股份有限公司”已实现在四板市场挂牌，成为安徽省首批挂牌企业之一；怀宁县“安徽稼仙米业集团有限公司”已完成辅导，也将挂牌四板市场；枞阳县“安徽生强钢构有限公司”、安庆大观区“宏大涛业精啄数控科技有限公司”已在四板市场托管，另有安庆市“安徽惠园酒店”、“安徽金斗集团”、枞阳县“安徽义富集团”、宿松县“春润食品”、怀宁县“安徽双马机械有限公司”、望江县“金泉药业”、“望宇纺织”等十余家企业正在与四板市场对接中。岳西县“安徽岳塑汽车工业有限公司”已于2013年10月21日与国元证券公司成功签订辅导协议；此外，怀宁县“安徽众和达光电有限公司”、安庆大观区“安徽中盛粮油进出口有限公司”、“安庆菱湖涂料有限公司”、怀宁县“雪莲畜产品公司”、潜山县“安徽雄峰实业公司”、望江县“舒美特纺织有限公司”等近10家企业已通过国元证券公司尽职调查或将进入新三板市场实质性程序。
一、明确目标，统一思想
自2012年5月份证券公司创新大会召开以来，伴随着金融业改革的深化，以及监管政策的改变，证券行业将步入新一轮发展周期。作为证券市场中的一份子，自2012年以来，安庆人民路营业部在资产管理业务、金融产品销售、约定购回业务等创新业务中成绩斐然，荣获了2012年安徽省证券期货业协会授予的“创新业务先进证券营业部”称号，2013年，营业部再接再厉，实行传统业务与创新业务并举，进一步促进了自身业务转型与发展。
在年初营业部全体员工大会上，营业部明确了全年的工作思路：“把握新机遇，提升创新能力，增强营业部的盈利能力，促进转型升级”。创新工作开展伊始，营业部面临着人手紧张、从业人员新业务知识不足等困难。但是，办法总比困难多，营业部一方面从新业务的学习培训入手，着力提升全体员工业务能力，另一方面根据区域内资源现状，寻找适合自身业务拓展的突破口。安庆下辖七县一市四区，中小企业资源较为丰富，营业部审时度势，选择了以新三板、四板业务作为主攻方向。之所以如此，一是因为众多的企业有强烈的融资需求，新三板、四板可以解决企业融资难、融资成本高的问题；二是营业部可以以此为契机与企业建立良好的合作关系；三是新三板、四板业务现在是发展的初期阶段，对于企业来说，政府、监管层为解决企业实际问题，出台了许多扶持政策，这对营业部开展工作是有利的。
二、借助政府，加大推力
自2012年以来，营业部通过各项创新业务，一直坚持与地方实体经济、各级政府紧密联系与合作，这次新三板、四板业务的推介，营业部为抢占先机，首先联络安庆市政府金融办、经信委，经过多次沟通、交流，取得了地方政府的高度信任，安庆市政府金融办把国元证券安庆营业部作为新三板、四板业务与安庆区域内众多中小企业的主要对接机构。
政府的推力，为企业融入资本市场及营业部业务拓展提供了良好的外部条件。业务推介中，每到一个县区，营业部经与所在县区金融办、经信委沟通，得到了所在区县高度重视，由所在县区政府出面，与营业部共同组织集中性企业培训及业务对接会，分管金融的县领导、金融办主任、经信委主任或与营业部负责人共同主持对接会议，或陪同营业部一对一地走访企业；同时，营业部请政府有关部门对所在区域企业进行初步摸底，提供意向企业名单，营业部进行一对一的上门拜访，和企业家进行面对面的沟通交流，强化业务对接实效。
三、分组负责，团结协作
为了提高新三板、四板业务拓展工作效率，营业部设计、制定了科学合理的工作流程，并着重解决好营业部内部团队建设模式问题。
作为一个成立了10余年的老营业部，存量客户的维护也是十分重要的，如果全员走出去开发新业务，势必影响到传统业务的开展。为此，营业部决定从前、中、后台员工中抽出部分人员，设立两个创新业务小组，每组负责6个区域的企业，组长负责小组的日常上下、内外联络工作。与此同时，根据营业部前、中、后台的岗位特点，对每个岗位在创新业务中赋予相应职责，比如，前台员工主要负责业务联络、培训会的组织，中台员工主要负责新业务的课件制作、讲解，后台员工主要负责建立企业档案、财务数据的整理等等。进而在不影响营业部的常规工作的情况下，形成了“一条龙”式的业务推广小组模式。
“工欲善其事，必先利其器”。为了做好上述业务对接工作，营业部采取“请进来，走出去”的做法，不仅广泛请教有关方面的部门、专家，还邀请安徽省股权托管交易中心、公司投资银行部的有关专家给员工做培训，通过不断地学习取经、总结探讨，大家的业务素质得到较大提升。目前，营业部精心制作了业务辅导课件和创新业务推介手册，各小组工作顺畅，成效明显，初步树立了证券市场为实体经济贴身服务的良好形象。
四、不辞艰辛，只争朝夕
在新三板、四板的业务拓展中，营业部面临的一个难题就是企业的具体经营情况千差万别，如何做好有的放矢，加大业务推荐的效果。实践中，营业部根据不同企业的经营情况，进行细分，为企业设身处地的出谋划策，探讨适合企业发展的资本市场之路。比如，企业经营相对规范而且意向比较明确的，营业部就建议企业抓住机遇尽快在新三板或者四板挂牌；规范性略差的，建议企业先到四板托管，经过规范后再创造条件挂牌。根据企业挂牌的不同出发点拟定不同的方案，比如有的企业是为了将来能够在主板上市，有的企业是为了解决融资难的问题，有的企业是为了扩大品牌知名度，有的企业是希望进行股权融资等等，我们都给出了为企业量身定做的规划建议。一句话，“找准企业需求，为企业提供恰当的服务”。
在业务对接中，营业部不仅要和政府机关联系，承办有关培训会议，一对一走访企业，还要和外部投资机构、公司投行、会计师事务所等专业机构联络，以满足企业时限要求。有的企业负责人白天忙于工作，只有晚上或周末有时间与营业部进行交流与对接，营业部员工只能牺牲大量的工作之余时间，克服各种困难，尽最大的可能满足企业的需要。在业务宣传中，许多企业负责人对于场外市场了解甚少，更不知如何参与，为此，营业部员工深入企业进行反复宣传，直至他们弄懂弄通。目前，安庆区域内越来越多的中小企业对新三板、四板业务已日渐熟悉，并希望通过场外市场实现资本运作。通过一系列的推介活动，进一步强化了营业部与政府、企业的合作关系，多个区、县政府都表态希望国元证券公司能为区域内企业更多提供对接辅导服务。
创新业务拓展，必须做到“时不我待，只争朝夕”。营业部总经理严根荣带领大家不辞辛劳，足迹踏遍了安庆市下辖8县4区，拜访企业近70家，拜访次数近100次。一分耕耘一分收获，在近四个月的业务对接中，营业部经营团队精诚协作，取得了显著的成效，不仅加强了服务于实体经济的能力，也使国元证券品牌得到了很好的提升，同时，营业部也在业务实践中收获了越来越多的经验，从坐商到行商又迈出了坚实的一步，为今后的业务发展储备了更多的资源，开阔了视野，进一步增强了全体员工业务创新的信心。2013年，安庆营业部经纪业务收入比上年大幅提高了近50%，资产管理、融资融券、约定购回式证券交易、产品销售、新三板四板业务等创新业务中取得的收入在营业部经营利润中占比达到了25%以上，在经纪业务转型的发展道路上，营业部已经走出了一条充满希望之路。
创新之路千百条，敢问路在何方，路在脚下！
（国元证券股份有限公司安庆人民路营业部 姚辉） |
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