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| 安徽证监局扎实做好《经营证券业务许可证》发放管理工作 |
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发布时间：2013-12-24 访问人数：1661 |
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根据中国证监会通知，自2013年10月1日起由各证监局负责证券公司分支机构《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）的发放管理工作。安徽证监局高度重视，迅速部署，从辖区证券经营机构实际情况出发，在加强监管的同时，注重优化服务，扎实做好《许可证》发放管理工作。
一是及时通报，保证工作时效。证监会通知下发后，安徽证监局及时向辖区各证券经营机构下发了《关于做好辖区证券公司分支机构<经营证券业务许可证>发放管理有关工作的通知》，明确安徽证监局负责的《许可证》发放管理事项和申报材料目录，强调各机构须严格按要求申领、换领、补领、使用《许可证》，并与证监会机构部加强沟通，指导辖区证券经营机构做好《许可证》发放衔接工作。
二是建章立制，提高工作规范化水平。安徽证监局机组织专门人员对《许可证》发放管理工作流程进行详细分析和论证，对材料接收、审查、《许可证》制作、领取、销毁全流程进行梳理，制定了安徽证监局《许可证》发放管理工作规程，明确了三个目标：第一，实现全程留痕，从材料接收、审查到《许可证》制作、领取，全流程一目了然；第二，申请材料审查、《许可证》的打印、制作实行完整的内部审批，保证规范性；第三，明确《许可证》的打印、制作由专人负责，实行AB角制度，确保能够自接收材料之日起5个工作日内完成《许可证》的发放工作。
三是加强指导，寓监管于服务之中。针对近年来创新业务的推开，辖区绝大多数券商分支机构的实际经营范围发生较大变化的状况，安徽证监局督促相关机构尽快根据总部授权的业务范围，及时变更《许可证》，以保证《许可证》业务范围与实际从事的业务保持一致。与此同时，安徽证监局通过《机构监管工作通报》的形式，就辖区机构在办理工商登记过程中可能出现的相关问题及时进行业务指导与解答，切实做好服务工作。
目前，安徽证监局的《许可证》发放管理工作正在有序进行。截至11月底，共为19家证券公司分支机构制作发放《许可证》。下一步，安徽证监局将继续关注《许可证》制作发放中出现的新情况、新问题，及时总结，完善工作制度，健全工作机制，保证《许可证》发放工作的平稳顺利进行。
（安徽证监局机构监管处） |
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