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| 安徽证监局全面完成辖区证券营业部现场检查工作 |
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发布时间：2013-12-24 访问人数：1808 |
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为进一步加强辖区证券营业部监管工作，规范证券营业部经营行为，及时发现存在的问题和风险隐患，掌握证券营业部创新业务发展现状，日前安徽证监局对辖区证券营业部开展了现场检查工作。
一、制订方案，精心准备
为确保现场检查工作质量，在总结以往年度检查工作的基础上，结合今年现场检查工作要求，安徽证监局周密制定了现场检查工作方案，明确了检查项目、时间和方式，并通过聘请局外专家方式加强检查人员力量。检查开始前，通过集中培训、学习讨论等方式，组织检查人员熟悉检查方案，统一检查标准，确保检查工作顺利开展。在抽取现场检查证券营业部时，实行“四个优先”原则，即过往5年未被抽取检查的营业部优先、开展创新业务的营业部优先、曾被投诉的营业部优先、分类监管评价中关注的营业部优先，力求使此次检查具有针对性。
二、规范流程，扎实推进
为提高现场检查工作质量，在此次现场检查中，安徽证监局采取事件驱动、合并项目，丰富内容、及时总结的方式，即除常规项目检查外，注重以证券营业部的创新业务备案与经纪人资格申请、信访调查等事项为驱动，启动针对性的经纪业务现场检查，将原本单项的检查内容合并纳入经纪业务现场检查范畴；检查中检查组根据需要采取询问、查阅、核实、穿行测试等检查手段和方法，认真填写工作底稿，及时进行内部沟通，详细汇总检查情况，做好检查取证留痕工作。
三、督促整改，务求实效
检查只是手段，纠正违规行为、消除经营风险才是目的。为此，对检查中发现的问题和不足，安徽证监局先通过口头反馈形式与营业部沟通认定检查事实，并督促其立即着手整改。现场检查结束后，及时撰写现场检查报告及反馈意见书，下发给被检查单位，要求营业部按照处理意见限期整改，并及时上报书面整改报告。下一步，安徽证监局还将对营业部整改情况进行适时跟踪核查，督促整改措施落实到位。
四、结合检查，鼓励创新
为及时了解辖区证券营业部创新业务开展情况，增强监管工作的前瞻性和有效性，安徽证监局结合现场检查工作，积极开展融资融券、约定购回、股票质押式回购、债券质押式报价回购、代销金融产品等创新业务的调研工作，鼓励营业部以合规经营和控制风险为前提、以市场需求为导向积极开展创新业务，提升创新工作质量。对营业部创新业务开展过程中的一些疑问，安徽证监局积极解读监管政策、传达监管精神，指导辖区证券营业部结合本单位实际进行特色化经营，力求各营业部形成差异化的盈利模式。
（安徽证监局机构监管处） |
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