自2012年9月《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》实施以来，华安期货有限责任公司秉承“诚信经营、规范发展”的经营理念，认真落实《暂行办法》的各项要求，加强组织领导，健全内部制度，广泛动员宣传，诚信建设工作取得了良好的效果。
　　一、加强组织领导，确保取得实效
　　公司成立了诚信建设领导小组，总经理任组长，经营层高管任副组长，各部门负责人为组员，负责策划、组织、协调和推动诚信建设相关工作的开展。公司实行高管分管问责制，把每位员工的诚信记录列入对高管和部门负责人的考核，如员工出现不诚信行为，公司除对直接责任人进行处罚，其部门负责人及分管高管也都将受到相应处罚。
　　二、加强制度建设，实现制度保障
　　加强内部控制制度建设，是促进期货公司诚信经营、维护期货投资者合法权益的基础性工作，公司目前的内控制度已形成了有效的内部诚信约束机制。员工在入职前，按照《华安期货有限责任公司员工招聘暂行办法》，都要签署《员工执业行为自律承诺书》，承诺本人及配偶不直接或借他人名义从事期货交易，不接受全权委托或代理他人从事期货交易。公司客服中心和合规稽核部还对新入职员工是否参与期货交易情况进行审查和复核。公司制定有《华安期货有限责任公司从业人员职业道德规范》、《华安期货有限责任公司教育培训制度》等制度，明确禁止员工操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为，要求员工自觉避免与客户的利益冲突，确保客户得到公平对待。公司建立了《华安期货有限责任公司员工近亲属持仓报告制度》，规定员工的近亲属若有从事期货交易的，员工应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。公司通过完善制度和流程，有效约束了从业人员行为，避免发生欺诈、内幕交易等损害投资者合法权益的不诚信行为。
　　三、加强宣传教育，营造诚信氛围
　　公司高度重视《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的宣传，2012年9月，公司组织召开了专题会议集中传达文件精神，组织全体员工认真学习《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，会议上大家发言踊跃，反复讨论加深了理解，统一了认识，为保护投资者合法利益，促进市场稳定健康发展做好了动员工作。
　　为强化全体员工对诚信建设的重视和认识，公司还将诚信监督管理和诚信建设相关内容融合到年度员工培训中，在新员工入职培训、内部合规培训中结合期货业务特点有针对性宣讲诚信建设的重要性和具体要求，增强员工的诚信意识和遵纪守法的理念。
　　除了对员工进行宣传教育以外，公司还开展了一系列针对投资者的宣传活动。公司结合实际情况，制定了针对投资者的诚信宣传工作方案。在总部营业场所及各营业部，采取了灵活多样的手段进行宣传。通过在电子显示屏上滚动播放宣传标语、在营业场所内设立宣传咨询柜台，发放宣传单页，播放宣传视频，公示业务流程和从业人员行为准则，让投资者充分了解期货公司合规运作的内容和过程，向投资者揭示风险，帮助投资者认识到内幕交易等违规行为的危害性，充分保障投资者的合法权益。
　　四、加强档案管理，实施诚信约束
　　（一）公司积极配合监管部门进行诚信档案的采集，及时申报交易所作出的表彰、奖励情况。2012年度，公司向安徽证监局申报了我公司获得四大交易所12项奖励的信息。
　　（二）公司通过收集、汇总员工入职材料、自律承诺书、自查情况表等材料，形成员工的诚信档案，实施诚信约束。如发现员工有违反法律、行政法规、规章、行业自律规则以及违背自身承诺的不诚信行为，将严肃处理，绝不姑息。
　　（三）公司坚持服务现货产业、服务机构客户的经营理念，反对价格战等恶性竞争的行为，自觉遵守安徽省期货证券业协会的自律公约，定期向协会上报公司的佣金、费率标准。
　　诚信建设是维护期货市场稳定的重要基石。鉴于目前期货市场的快速发展，新品种、新业务、新规则的不断出现，做好诚信建设更是势在必行，公司将在中国证监会、安徽证监局、安徽省证券期货业协会等机构的正确引导下，一如既往地发挥工作的主动性，加强领导，上下联动，整体推进，强化落实，切实推动诚信建设工作再上新台阶。
                                                                                                              （华安期货有限责任公司）