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| 诚信经营 国元无诉 |
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发布时间：2013-11-19 访问人数：992 |
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目前，国元证券自成立12年以来首次进入“零诉讼”状态。这是公司长期坚持合规经营、稳健发展的必然成果，是“合规创造价值”的最好证明；是公司高层以身作则、团结奋进、和谐共处、正确领导的必然结果，是国元精神的良好体现；是公司全体同仁争先创优、锐意开拓、拼搏进取、努力工作的必然结果，也是“常怀敬畏之心、常抱感恩之情”企业文化的成功。正是由于自成立以来，公司始终以“争创一流券商，打造百年老店”为目标，始终坚持完善公司治理，坚持弘扬健康向上的企业文化，坚持做“让投资者放心的上市公司”，公司才能在纷繁复杂的经营环境下，既取得了一个又一个骄人成绩，又实现了社会效益和经济效益的双丰收，为社会和谐发展、中国梦的实现做出了应有的贡献，为缓解资本市场矛盾、净化市场环境、保护投资者利益、维护社会稳定起到了积极的作用。
众所周知，随着社会进步、经济发展、公民法律意识的不断提高，以及行业创新发展的现实，证券公司所面临的纠纷不断增多。但证券行业的特殊性和专业性决定了通过法律诉讼等方式解决证券业务纠纷往往会白白浪费司法资源，难以达到预期目的，甚至会激化矛盾。为切实落实《证券法》的法定职责和履行社会责任，公司合规管理部作为承办诉讼的职能部门，在努力学习法律规定，用法律武器维护自身合法权益、回击滥诉者不当诉求的同时，也大力倡导柔性管理，在坚持依法合规底线和不损害公司利益的基础上，加强与对方当事人的沟通，以法说人、以理服人、以情感人，实现了多数案件的和解。
虽然，公司暂时实现了零诉讼。但我们深知，随着创新的不断深入，业务品种不断增多、交易结构日益复杂，潜在的风险隐患越来越多。作为公司合规制度、文化和理念实际推行和监督部门，合规管理部将继续坚持以服务发展为主题，以法律法规为准绳，以合规运营为目标，以培训监督为手段，不断夯实规范运作的基础、提高依法经营的水平，有效防范、妥善化解各种矛盾和纠纷，最大程度维护公司利益，并努力做到社会效益和经济效益的帕累托最优。 |
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